- 单选题从事期货经纪业务的机构,任用无期货从业资格的人员,证监会可对其()。
- A 、纪律处分
- B 、罚款
- C 、拘留
- D 、公开谴责

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
《期货从业人员管理办法》第三十二条 有下列行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条(对应教材六十六条)处罚:
(一)任用无从业资格的人员从事期货业务;
(二)在办理从业资格申请过程中弄虚作假;
(三)不履行本办法第二十三条规定的配合义务;
(四)不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。
《期货交易管理条例》第六十六条 期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:

- 1 【单选题】从事期货经纪业务的机构,任用无期货从业资格的人员,证监会可对其()。
- A 、纪律处分
- B 、罚款
- C 、拘留
- D 、公开谴责
- 2 【单选题】从事期货经纪业务的机构,任用无期货从业资格的人员,证监会可对其()。
- A 、书面警告
- B 、罚款
- C 、拘留
- D 、公开谴责
- 3 【单选题】从事期货经纪业务的机构,任用无期货从业资格的人员,证监会可对其()。
- A 、纪律处分
- B 、罚款
- C 、拘留
- D 、公开谴责
- 4 【单选题】从事期货经纪业务的机构,任用无期货从业资格的人员,证监会可对其()。
- A 、纪律处分
- B 、罚款
- C 、拘留
- D 、公开谴责
- 5 【单选题】从事期货经纪业务的机构,任用无期货从业资格的人员,证监会可对其()。
- A 、纪律处分
- B 、罚款
- C 、拘留
- D 、公开谴责
- 6 【单选题】从事期货经纪业务的机构,任用无期货从业资格的人员,证监会可对其()。
- A 、纪律处分
- B 、罚款
- C 、拘留
- D 、公开谴责
- 7 【单选题】从事期货经纪业务的机构,任用无期货从业资格的人员,证监会可对其()。
- A 、纪律处分
- B 、罚款
- C 、拘留
- D 、公开谴责
- 8 【单选题】从事期货经纪业务的机构,任用无期货从业资格的人员,证监会可对其()。
- A 、纪律处分
- B 、罚款
- C 、拘留
- D 、公开谴责
- 9 【单选题】从事期货经纪业务的机构,任用无期货从业资格的人员,证监会可对其()。
- A 、纪律处分
- B 、罚款
- C 、拘留
- D 、公开谴责
- 10 【单选题】从事期货经纪业务的机构,任用无期货从业资格的人员,证监会可对其()。
- A 、纪律处分
- B 、罚款
- C 、拘留
- D 、公开谴责
热门试题换一换
- ()是指交易双方约定在未来的某一确定时间,以确定的价格买卖一定数量的某种标的资产的合约。
- 期货交易所办理下列事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准( )。
- 场外期权交易与交易所场内期权交易相比,具有( )的特点。
- 中金所5年期国债期货的可交割债券,如果其票面利率小于3%,则可转换因子大于1。( )
- 根据对未来一段时间豆粕基差的判断,目前()。
- 甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准,甲可以接受()的委托从事中间介绍业务。
- 相对于远期协议而言,一份远期协议通常只涉及一次现金流的交换,而互换协议则可以约定多次现金流的互换,从而可以省却多次交易的麻烦。()
- 自律监察委员会举行听证时,当事人必须亲自参加听证。()
- 使用修正久期(也称久期中性法)计算的套期保值比例为()。[参考公式:套期保值比例=(被套期保值债券的修正久期×债券价值) / (ctd修正久期×期货合约价值)]
- 一张2月份到期的执行价格为380美分/蒲式耳的玉米期货看跌期权,如果该月份玉米期货价格为350美分/蒲式耳,权利金为35美分/蒲式耳,其内涵价值为()美分/蒲式耳。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
