- 组合型选择题甲上市公司于2014年4月向中国证监会提出公开增发股票的申请,根据《上市公司证券发行管理办法》规定,下列各项中,不符合上市公司公开增发股票条件的是()。Ⅰ.2011年9月现任董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚Ⅱ.2012年7月曾公开发行股票,发行当年营业利润比上年下降35%Ⅲ.2013年2月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责Ⅳ.2014年1月为控股股东违规提供担保,现已改正
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅱ、Ⅳ

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【正确答案:A】
选项A正确:选项Ⅱ、Ⅲ,不存在违反《公司法》第148条、第149条规定的行为,且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责;最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为。最近24个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。

- 1 【多选题】2008年4月20日,中国证监会颁布了《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》,对( )进行规范。
- A 、已经完成股权分置改革
- B 、在上海和深圳主板上市的公司有限售期规定的股份
- C 、新老划断后在上海和深圳主板上市的公司于首次公开发行前已发行的股份的减持行为
- D 、以上都是
- 2 【选择题】上市公司在公开发行证券前,应当将经中国证监会核准的()刊登在至少1种中国证监会指定的报刊,同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站,置备于中国证监会指定的场所,供公众查阅。
- A 、股份变动公告书
- B 、募集说明书摘要
- C 、增股上市公告书
- D 、上市意向书摘要
- E 、募集说明书附件
- 3 【组合型选择题】甲上市公司于2014年4月向中国证监会提出公开增发股票的申请,根据《上市公司证券发行管理办法》规定,下列各项中,不符合上市公司公开增发股票条件的是()。Ⅰ.2011年9月现任董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚Ⅱ.2012年7月曾公开发行股票,发行当年营业利润比上年下降35%Ⅲ.2013年2月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责Ⅳ.2014年1月为控股股东违规提供担保,现已改正
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】甲上市公司于2014年4月向中国证监会提出公开增发股票的申请,根据《上市公司证券发行管理办法》规定,下列各项中,不符合上市公司公开增发股票条件的是( )。Ⅰ.2011年9月现任董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚Ⅱ.2012年7月曾公开发行股票,发行当年营业利润比上年下降35%Ⅲ.2013年2月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责Ⅳ.2014年1月为控股股东违规提供担保,现已改正
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】甲上市公司于2014年4月向中国证监会提出公开增发股票的申请,根据《上市公司证券发行管理办法》规定,下列各项中,不符合上市公司公开增发股票条件的是()。Ⅰ.2011年9月现任董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚Ⅱ.2012年7月曾公开发行股票,发行当年营业利润比上年下降35%Ⅲ.2013年2月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责Ⅳ.2014年1月为控股股东违规提供担保,现已改正
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】甲上市公司拟于2012年7月18日向中国证监会报送发行股份购买乙公司资产的申报文件,下列关于申报文件中盈利预测报告的说法,符合相关规定的有 ( )。 Ⅰ.甲上市公司不提供盈利预测报告的,构成本次申请发行股份购买资产的实质性障碍Ⅱ.甲上市公司应当提供拟购买乙公司资产的盈利预测报告,不需提供甲公司的盈利预测报告Ⅲ.甲公司应当在重大资产重组实施完毕后3年内的年度报告中单独披露相关资产的实际盈利数与盈利预测报告中利润预测数的差异情况,并由会计师事务所对此出具专项审核意见 Ⅳ.提供盈利预测报告时,甲公司应当提供2012年和2013年的盈利预测报告 Ⅴ.利润实现数未达到盈利预测报告预测金额的40%的,除因不可抗力外,中国证监会在36个月内不受理甲公司的公开发行证券申请
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅴ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】甲上市公司于2014年4月向中国证监会提出公开增发股票的申请,根据《上市公司证券发行管理办法》规定,下列各项中,不符合上市公司公开增发股票条件的是()。Ⅰ.2011年9月现任董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚Ⅱ.2012年7月曾公开发行股票,发行当年营业利润比上年下降35%Ⅲ.2013年2月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责Ⅳ.2014年1月为控股股东违规提供担保,现已改正
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】甲上市公司于2014年4月向中国证监会提出公开增发股票的申请,根据《上市公司证券发行管理办法》规定,下列各项中,不符合上市公司公开增发股票条件的是()。Ⅰ.2011年9月现任董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚Ⅱ.2012年7月曾公开发行股票,发行当年营业利润比上年下降35%Ⅲ.2013年2月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责Ⅳ.2014年1月为控股股东违规提供担保,现已改正
- 9 【组合型选择题】甲上市公司拟于2012年7月18日向中国证监会报送发行股份购买乙公司资产的申报文件,下列关于申报文件中盈利预测报告的说法,符合相关规定的有 ( )。 Ⅰ.甲上市公司不提供盈利预测报告的,构成本次申请发行股份购买资产的实质性障碍Ⅱ.甲上市公司应当提供拟购买乙公司资产的盈利预测报告,不需提供甲公司的盈利预测报告Ⅲ.甲公司应当在重大资产重组实施完毕后3年内的年度报告中单独披露相关资产的实际盈利数与盈利预测报告中利润预测数的差异情况,并由会计师事务所对此出具专项审核意见 Ⅳ.提供盈利预测报告时,甲公司应当提供2012年和2013年的盈利预测报告 Ⅴ.利润实现数未达到盈利预测报告预测金额的40%的,除因不可抗力外,中国证监会在36个月内不受理甲公司的公开发行证券申请
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅴ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】甲上市公司于2014年4月向中国证监会提出公开增发股票的申请,根据《上市公司证券发行管理办法》规定,下列各项中,不符合上市公司公开增发股票条件的是()。Ⅰ.2011年9月现任董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚Ⅱ.2012年7月曾公开发行股票,发行当年营业利润比上年下降35%Ⅲ.2013年2月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责Ⅳ.2014年1月为控股股东违规提供担保,现已改正
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 或有事项准则规定必须在会计报表附注中披露的或有负债包括()。 Ⅰ. 已贴现商业承兑汇票形成的或有负债 Ⅱ. 未决诉讼、仲裁形成的或有负债 Ⅲ. 为其他单位提供债务担保形成的或有负债 Ⅳ. 极小可能导致经济利益流出企业的或有负债
- 若Z作为X和Y的函数,下列回归方程属于线性方程的是()。
- 下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是( )。 Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚 Ⅱ.涉嫌犯罪的,由司法机关依法量刑 Ⅲ.情节严重的,由司法机关依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚 Ⅳ.中国证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新增客户
- 上市公司最近一年净资产4亿元,最近一期净资产6亿元,以下非公开发行股票方案适用于简易程序的有( )。
- 在不同的市场趋势下,行业轮动的特点是()。 Ⅰ.各行业的收益率无明显的差异 Ⅱ.各行业的收益率有明显的差异 Ⅲ.各行业的系统风险不同 Ⅳ.各行业的系统风险相同
- 货币市场利率包括()。 Ⅰ. 基准利率 Ⅱ. 同业拆借利率 Ⅲ. 商业票据利率 Ⅳ. 国债回购利率
- 采用信用衍生工具缓释信用风险需满足要求的是( )。 I.稳定性 II.法律确定性 III.信用事件的规定 IV.风险监控 V.调查
- 下烈关于跨品种套利的说法,正确的有()。 Ⅰ.当小麦期货价格高于玉米期货价格的程度远小于正常价差水平时,可买入小麦期货合约、同时卖出玉米期货合约进行套利 Ⅱ.当小麦期货价格高于玉米期货价格的程度远大于正常价差水平时,可卖出小麦期货合约、同时买入玉米期货合约进行套利 Ⅲ.当小麦期货价格高于玉米期货价格的程度远小于正常价差水平时,可卖出小麦期货合约、同时买入玉米期货合约进行套利 Ⅳ.当小麦期货价格高于玉米期货价格的程度远大于正常价差水平时,可买入小麦期货合约、同时卖出玉米期货合约进行套利
- 对看涨期权而言,下列说法正确的有()。Ⅰ.看涨期权的履约价值是指期权买方如果立即执行该期权所能获得的收益Ⅱ.看涨期权的外在价值是指期权买方购买期权而支付的价格超过该期权内在价值的那部分价值Ⅲ.看涨期权的时间价值是指期权卖方在买方执行期权时须承担以协定价格卖出某种金融工具的义务而收取的费用超过该期权内在价值的那部分价值Ⅳ.看涨期权的卖方有权不执行期权

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