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  • 组合型选择题 实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由()对研究报告进行合规审查。 Ⅰ.合规管理部门 Ⅱ.研究部门的合规专员 Ⅲ.投资部 Ⅳ.交易部
  • A 、Ⅰ、Ⅳ
  • B 、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ
  • D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案:C】

选项C符合题意:实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查(Ⅰ项正确);部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查(Ⅱ项正确)。

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