基金从业资格
报考指南 考试报名 准考证打印 成绩查询 考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页 基金从业资格考试 题库 正文
  • 单选题 基金经营机构在内部检查中发现违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的行为,且该行为涉嫌犯罪,除向中国证监会有关派出机构报告外,还应()处理。
  • A 、仅需内部通报批评
  • B 、依法移送监察、司法机关
  • C 、对相关责任人进行内部降职处分
  • D 、等待监管部门主动上门调查

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案:B】

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,基金经营机构应当于每年4月30日前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。出现下列情形之一的,基金经营机构应当在5个工作日内,向中国证监会有关派出机构报告:

(1)基金经营机构在内部检查中,发现存在违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》行为的;
(2)基金经营机构及其工作人员发现其工作人员及其他工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的;
(3)基金经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的;
(4)基金经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的;出现上述第(1)(2)(3)项情形且涉嫌犯罪的,相关部门应当依法移送监察、司法机关。

您可能感兴趣的试题
热门试题 换一换

亿题库—让考试变得更简单

已有600万用户下载