- 组合型选择题证券公司取得保荐机构资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐机构资格有()。Ⅰ.注册资本低于人民币1亿元Ⅱ.受到工商局的行政处罚Ⅲ.从业人员不足35人Ⅳ.风险控制指标不符合相关规定Ⅴ.受到中国证监会的行政处罚
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
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【正确答案:C】
选项C正确:本题考查的是证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件以及维持保荐机构资格的条件。
表证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件以及维持保荐机构资格的条件
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- 1 【选择题】证券公司申请保荐机构资格的,应当具有良好的保荐业务团队,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于()人。
- A 、20
- B 、35
- C 、38
- D 、42
- E 、50
- 2 【选择题】证券公司申请保荐机构资格的,应当具有良好的保荐业务团队,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于()人。
- A 、20
- B 、35
- C 、38
- D 、42
- 3 【组合型选择题】 证券公司取得保荐机构资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐机构资格有( )。 I.注册资本低于人民币1亿元 II.受到工商局的行政处罚 III.从业人员不足35人 IV.风险控制指标不符合相关规定 V.受到中国证监会的行政处罚
- A 、I、II、III、IV
- B 、II、III、IV
- C 、II、V
- D 、I、III、V
- 4 【组合型选择题】证券公司取得保荐机构资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐机构资格有()。 Ⅰ.注册资本低于人民币1亿元 Ⅱ.受到工商局的行政处罚 Ⅲ.从业人员不足35人 Ⅳ.风险控制指标不符合相关规定 Ⅴ.受到中国证监会的行政处罚
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅴ
- D 、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【选择题】证券公司申请保荐机构资格的,应当具有良好的保荐业务团队,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于()人。
- A 、20
- B 、35
- C 、38
- D 、42
- E 、50
- 6 【组合型选择题】证券公司取得保荐机构资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐机构资格有( )。Ⅰ.注册资本低于人民币1亿元Ⅱ.受到工商局的行政处罚Ⅲ.从业人员不足35人Ⅳ.风险控制指标不符合相关规定Ⅴ.受到中国证监会的行政处罚
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】证券公司取得保荐机构资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐机构资格有()。Ⅰ.注册资本低于人民币1亿元Ⅱ.受到工商局的行政处罚Ⅲ.从业人员不足35人Ⅳ.风险控制指标不符合相关规定Ⅴ.受到中国证监会的行政处罚
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- 8 【选择题】证券公司申请保荐机构资格的,应当具有良好的保荐业务团队,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于()人。
- A 、20
- B 、35
- C 、38
- D 、42
- E 、50
- 9 【组合型选择题】证券公司取得保荐机构资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐机构资格有()。Ⅰ.注册资本低于人民币1亿元Ⅱ.受到工商局的行政处罚Ⅲ.从业人员不足35人Ⅳ.风险控制指标不符合相关规定Ⅴ.受到中国证监会的行政处罚
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有()。Ⅰ .注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5 000万元 Ⅱ.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从 事保荐相关业务的人员不少于20人HⅠ .符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人Ⅳ.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定
- A 、 Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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