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首页 证券投资顾问考试 题库 正文
  • 多选题 单独申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（）。
  • A 、有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少一名取得证券投资咨询从业资格
  • B 、有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少一名取得证券投资咨询从业资格
  • C 、100万元人民币以上的注册资本
  • D 、500万元人民币以上的注册资本

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参考答案

【正确答案：A,C】

选项AC正确：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 规定，申请证券投资咨询从业资格的机构，应具备下列条件：

（1）从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中至少一名取得证券、期货投资咨询从业资格；
（2）有100万元人民币以 上的注册资本；
（3）有固定的业务场所和与业务 相适应的通信及其他信息传递设施；
（4）有公司章程；
（5）有健全的内部管理制度；
（6）具备中国证监会要求的其他条件。

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