- 多选题根据《证券法》的规定,某上市公司的下列人员中,不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入的有()。
- A 、董事会秘书
- B 、监事会主席
- C 、财务负责人
- D 、副总经理
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
本题考核点是证券交易的一般规定。根据规定,上市公司董事、监事、高级管理人员,持有上市公司股份5%以上的股东,不得将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内买入,否则由此所得收益归该公司所有。本题中,选项A、C、D均属于高级管理人员。
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- A 、董事会秘书
- B 、监事会主席
- C 、财务负责人
- D 、副总经理
- 2 【单选题】根据《证券法》的规定,上市公司的下列情形中,不属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的是()。
- A 、不按规定公开其财务状况,且拒绝纠正
- B 、股本总额减至人民币5000万元
- C 、最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利
- D 、对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正
- 3 【多选题】（2008年）根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（ ）。
- A 、不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正
- B 、股本总额减至人民币5000万元
- C 、最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
- D 、对财务会计报告作记载，且拒绝纠正
- 4 【多选题】根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（ ）。
- A 、持有上市公司股份5％的股东
- B 、监事会主席
- C 、因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的证券公司
- D 、副总经理
- 5 【单选题】根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，不属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的是（ ）。
- A 、不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正
- B 、股本总额减至人民币5000万元
- C 、最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
- D 、对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
- 6 【多选题】根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（ ）。
- A 、持有上市公司股份5%的股东
- B 、监事会主席
- C 、因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的证券公司
- D 、副总经理
- 7 【单选题】根据《证券法》的规定，下列有关上市公司的信息中，应当公告的是（ ）。
- A 、持有公司3%以上股份的股东发生变化
- B 、公司减资的决定
- C 、公司的监事会主席发生变动
- D 、股东大会决议被提议撤销
- 8 【单选题】根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，不属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的是（）。
- A 、不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正
- B 、股本总额减至人民币5000万元
- C 、最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
- D 、对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
- 9 【多选题】根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。
- A 、持有上市公司股份5％的股东
- B 、监事会主席
- C 、因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的证券公司
- D 、副总经理
- 10 【单选题】根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（）。
- A 、增加注册资本的计划
- B 、股权结构的重大变化
- C 、财务总监发生变动
- D 、监事会共5名监事，其中2名发生变动
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