- 多选题出现以下()情形,可能会给期货公司带来风险。
- A 、期货公司管理不善
- B 、客户资信状况恶化
- C 、期货公司从业人员职业道德缺乏
- D 、客户发生违规行为

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【正确答案:A,B,C,D】
期货公司的风险可以分为两种:一种是由于期货公司自身的原因而引起的风险,如由于期货公司管理不善、期货公司从业人员职业道德缺乏或操作失误等原因给自身或客户甚至整个市场带来风险。另一种是由于客户的原因而给期货公司带来的风险,如客户资信状况恶化、客户发生违规行为等。

- 1 【多选题】当期货市场出现( )等情形时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取暂时停止交易等紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构。
- A 、某会员操纵期货产品交易价格
- B 、新引进的计算机交易系统大规模故障影响正常交易
- C 、交易所收到恐怖分子炸弹威胁
- D 、某期货产品价格达到涨停板
- 2 【多选题】当期货市场出现( )等情形时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取暂时停止交易等紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构。
- A 、某会员操纵期货产品交易价格
- B 、新引进的计算机交易系统大规模故障影响正常交易
- C 、交易所收到恐怖分子炸弹威胁
- D 、某期货产品价格达到涨停板
- 3 【多选题】当期货市场出现( )等情形时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取暂时停止交易等紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构。
- A 、某会员操纵期货产品交易价格
- B 、新引进的计算机交易系统大规模故障影响正常交易
- C 、交易所收到恐怖分子炸弹威胁
- D 、某期货产品价格达到涨停板
- 4 【多选题】期货公司董事长出现以下()情形的,期货公司应对其进行离任审计。
- A 、被撤销任职资格
- B 、被认定为不适当人选而被期货公司解除职务
- C 、中国证监会对其进行监管谈话
- D 、辞职
- 5 【多选题】期货公司董事长出现以下()情形的,期货公司应对其进行离任审计。
- A 、被撤销任职资格
- B 、被认定为不适当人选而被期货公司解除职务
- C 、中国证监会对其进行监管谈话
- D 、辞职
- 6 【多选题】期货公司董事长出现以下()情形的,期货公司应对其进行离任审计。
- A 、被撤销任职资格
- B 、被认定为不适当人选而被期货公司解除职务
- C 、中国证监会对其进行监管谈话
- D 、辞职
- 7 【多选题】期货公司董事长出现以下()情形的,期货公司应对其进行离任审计。
- A 、被撤销任职资格
- B 、被认定为不适当人选而被期货公司解除职务
- C 、中国证监会对其进行监管谈话
- D 、辞职
- 8 【多选题】期货公司董事长出现以下()情形的,期货公司应对其进行离任审计。
- A 、被撤销任职资格
- B 、被认定为不适当人选而被期货公司解除职务
- C 、中国证监会对其进行监管谈话
- D 、辞职
- 9 【多选题】期货公司董事长出现以下()情形的,期货公司应对其进行离任审计。
- A 、被撤销任职资格
- B 、被认定为不适当人选而被期货公司解除职务
- C 、中国证监会对其进行监管谈话
- D 、辞职
- 10 【多选题】期货公司董事长出现以下()情形的,期货公司应对其进行离任审计。
- A 、被撤销任职资格
- B 、被认定为不适当人选而被期货公司解除职务
- C 、中国证监会对其进行监管谈话
- D 、辞职
热门试题换一换
- 天成期货公司是期货交易所的会员,王磊申请在天成开立金融期货交易编码,则王磊的下述条件符合要求的有( )。
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- 个人客户应()办理开户手续,签署开户资料。
- 假如在产品发行时,该银行发行的1年期债券的到期收益率为8%,则该用户承担产品的票面息率为12.8%的理由是()。
- 灵活运用止损指令可以起到( )的作用。

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