- 组合型选择题经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的()机制。Ⅰ.质量控制 Ⅱ.合规审查 Ⅲ.人员管理 Ⅳ.业务审核
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【正确答案:B】
选项B正确:经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制、合规审查机制。

- 1 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖()等业务环节。 I.业务推广 II.协议签订 III.服务提供 IV.客户回访
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热门试题换一换
- 下列关于BOT会计处理的说法正确的是()。Ⅰ.合同规定项目公司在有关基础设施建成后,从事经营的一定期间内有权利向获取服务的对象收取费用,但收费金额不确定的,项目公司应当在确认收入的同时确认无形资产Ⅱ.与BOT业务相关的收入在建造期间及基础设施建成后,均应按照《建造合同》准则确认收入Ⅲ.按照合同规定,企业为使有关基础设施保持一定的服务能力或在移交给合同授予方之前保持一定的使用状态,预计将发生的支出应当按照《企业会计准则第13号——或有事项》的规定处理。Ⅳ.按照特许经营权合同规定,项目公司应提供不止一项服务的,各项服务能够单独区分时,收取或应收的对价应当按照各项服务的相对公允价值比例分配给所提供的各项服务
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- 关于风险偏好的说法,正确的是()。 Ⅰ.反应的是客户主观上对风险的基本态度 Ⅱ.反应的是客观上对风险的基本态度 Ⅲ.影响因素多且复杂 Ⅳ.与客户所处的文化氛围、成长环境有密切关系
- 下列关于风险价值(VaR)的说法中,错误的有()。Ⅰ.风险价值与损失的任何特定事件相关Ⅱ.风险价值是以概率百分比表示的价值Ⅲ.风险价值是指潜在的最大损失Ⅳ.风险价值不是指潜在的最大损失
- 当两种商品为替代品时,其需求交叉价格弹性为()。
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- 甲公司2012年1月1日专门借款2 000万元,年利率为5%,当日支付1 600万元工程款。假设尚未动用的专门借款在尚未动用期间无收益。2013年1月1日,又借入一笔一般借 款1 000万元,年利率8%。同日,支付工程款800万元。项目在2013年3月31日完工。 则下列说法正确的有()。Ⅰ.2013年专门借款利息资本化金额为25万元Ⅱ.2013年专门借款利息资本化金额为20万元Ⅲ. 2013年一般措款利息资本化金额为8万元Ⅳ. 2013年一般借款利息资本化金额为20万元

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