- 客观案例题甲期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务,则该证券公司应当满足的风险控制标准包括( )。
- A 、净资本不低于12亿元
- B 、流动资产余额不低于流动负债余额(包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C 、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
- D 、净资本不低于净资产的70%

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,C,D】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条 本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指:
(一)净资本不低于12 亿元;
(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;
(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;
(四)净资本不低于净资产的70%。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

- 1 【客观案例题】甲期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务,则该证券公司应当满足的风险控制标准包括( )。
- A 、净资本不低于12亿元
- B 、流动资产余额不低于流动负债余额(包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C 、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
- D 、净资本不低于净资产的70%
- 2 【客观案例题】甲期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务,则该证券公司应当满足的风险控制标准包括( )。
- A 、净资本不低于12亿元
- B 、流动资产余额不低于流动负债余额(包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C 、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
- D 、净资本不低于净资产的70%
- 3 【客观案例题】甲期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务,则该证券公司应当满足的风险控制标准包括( )。
- A 、净资本不低于12亿元
- B 、流动资产余额不低于流动负债余额(包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C 、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
- D 、净资本不低于净资产的70%
- 4 【客观案例题】甲期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务,则该证券公司应当满足的风险控制标准包括( )。
- A 、净资本不低于12亿元
- B 、流动资产余额不低于流动负债余额(包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C 、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
- D 、净资本不低于净资产的70%
- 5 【客观案例题】甲期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务,则该证券公司应当满足的风险控制标准包括( )。
- A 、净资本不低于12亿元
- B 、流动资产余额不低于流动负债余额(包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C 、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
- D 、净资本不低于净资产的70%
- 6 【客观案例题】甲期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务,则该证券公司应当满足的风险控制标准包括( )。
- A 、净资本不低于12亿元
- B 、流动资产余额不低于流动负债余额(包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C 、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
- D 、净资本不低于净资产的70%
- 7 【客观案例题】甲期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务,则该证券公司应当满足的风险控制标准包括( )。
- 8 【客观案例题】甲期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务,则该证券公司应当满足的风险控制标准包括( )。
- 9 【客观案例题】甲期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务,则该证券公司应当满足的风险控制标准包括( )。
- 10 【客观案例题】甲期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务,则该证券公司应当满足的风险控制标准包括( )。
- A 、净资本不低于12亿元
- B 、流动资产余额不低于流动负债余额(包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C 、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
- D 、净资本不低于净资产的70%
热门试题换一换
- 一般而言,影响一国汇率变动的因素包括( )。
- 与MA相比,MACD的优点是( )。
- LLDPE期货是指( )期货。
- 期货执业人员在执业中应当()。
- 某期限为2年的货币互换合约,每半年互换一次。假设本国使用货币为美元,外国使用货币为英镑,当前汇率为1.41USD/GBP。120天后,即期汇率为1.35USD/GBP,新的利率期限结构如下表所示: 假设名义本金为1美元,当前美元固定利率为=0.0632,英镑固定利率为=0.0528。120天后,支付英镑固定利率交换美元固定利率的互换合约的价值是()万美元。
- 期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令,均要求购买同一手期货,李某出具的价格比王某高,并且承诺如果这笔期货能够买到,期货公司可以从中收取10%的劳务费,则期货公司正确的做法是()。
- 期货交易所办理下列事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的有()。
- 一审期货纠纷案由()管辖。
- 目前,我国期货交易所的交易指令均是当日有效。()

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
