- 多选题《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指( )。
- A 、期货公司的总经理、副总经理
- B 、首席风险官
- C 、财务负责人
- D 、营业部负责人
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条 高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
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- A 、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
- B 、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
- C 、1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
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- A 、认真执行董事会决议
- B 、确保经营业务的稳健运行
- C 、确保期货保证金安全
- D 、重点关注中小股东权益
- 7 【多选题】期货公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。
- A 、自律规则
- B 、行业规范
- C 、公司章程
- D 、中国证监会的规定
- 8 【判断题】期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的，期货公司应当将该人员免职。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 10 【单选题】期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选是由（）认定。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、期货交易所
- C 、中国期货业协会
- D 、期货保证金安全存管监控机构
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