- 多选题内幕交易中，“相关交易行为明显异常”的认定要综合以下（）等方面。
- A 、资金变化与该内幕信息形成、变化、公开时间基本一致
- B 、买入或者卖出与内幕信息有关的证券、期货合约时间与获悉内幕信息的时间基本一致
- C 、买入或者卖出证券、期货合约行为明显与平时交易习惯不同
- D 、账户交易资金进出与该内幕信息知情人员或者非法获取人员有关联或者利害关系
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条 本解释第二条第二项、第三项规定的“相关交易行为明显异常”，要综合以下情形，从时间吻合程度、交易背离程度和利益关联程度等方面予以认定：
（一）开户、销户、激活资金账户或者指定交易（托管）、撤销指定交易（转托管）的时间与该内幕信息形成、变化、公开时间基本一致的；
（二）资金变化与该内幕信息形成、变化、公开时间基本一致的；
（三）买入或者卖出与内幕信息有关的证券、期货合约时间与内幕信息的形成、变化和公开时间基本一致的；
（四）买入或者卖出与内幕信息有关的证券、期货合约时间与获悉内幕信息的时间基本一致的；
（五）买入或者卖出证券、期货合约行为明显与平时交易习惯不同的；
（六）买入或者卖出证券、期货合约行为，或者集中持有证券、期货合约行为与该证券、期货公开信息反映的基本面明显背离的；
（七）账户交易资金进出与该内幕信息知情人员或者非法获取人员有关联或者利害关系的；
（八）其他交易行为明显异常情形。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】犯罪人构成内幕交易、泄露内幕信息罪，情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（ ）。
- A 、3年以下有期徒刑或者拘役
- B 、5年以下有期徒刑或者拘役
- C 、3年以上7年以下有期徒刑或者拘役
- D 、5年以上10年以下有期徒刑或者拘役
- 3 【单选题】单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（ ）。
- A 、3年以下有期徒刑或者拘役
- B 、5年以下有期徒刑或者拘役
- C 、3年以上7年以下有期徒刑或者拘役
- D 、5年以上10年以下有期徒刑或者拘役
- 4 【单选题】单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（ ）。
- A 、3年以下有期徒刑或者拘役
- B 、5年以下有期徒刑或者拘役
- C 、3年以上7年以下有期徒刑或者拘役
- D 、5年以上10年以下有期徒刑或者拘役
- 5 【多选题】内幕交易中，“相关交易行为明显异常”的认定要综合以下（）等方面。
- A 、资金变化与该内幕信息形成、变化、公开时间基本一致
- B 、买入或者卖出与内幕信息有关的证券、期货合约时间与获悉内幕信息的时间基本一致
- C 、买入或者卖出证券、期货合约行为明显与平时交易习惯不同
- D 、账户交易资金进出与该内幕信息知情人员或者非法获取人员有关联或者利害关系
- 6 【多选题】内幕交易中，“相关交易行为明显异常”的认定要综合以下（）等方面。
- A 、资金变化与该内幕信息形成、变化、公开时间基本一致
- B 、买入或者卖出与内幕信息有关的证券、期货合约时间与获悉内幕信息的时间基本一致
- C 、买入或者卖出证券、期货合约行为明显与平时交易习惯不同
- D 、账户交易资金进出与该内幕信息知情人员或者非法获取人员有关联或者利害关系
- 7 【多选题】内幕交易中，“相关交易行为明显异常”的认定要综合以下（）等方面。
- A 、资金变化与该内幕信息形成、变化、公开时间基本一致
- B 、买入或者卖出与内幕信息有关的证券、期货合约时间与获悉内幕信息的时间基本一致
- C 、买入或者卖出证券、期货合约行为明显与平时交易习惯不同
- D 、账户交易资金进出与该内幕信息知情人员或者非法获取人员有关联或者利害关系
- 8 【多选题】内幕交易中，“相关交易行为明显异常”的认定要综合以下（）等方面。
- A 、资金变化与该内幕信息形成、变化、公开时间基本一致
- B 、买入或者卖出与内幕信息有关的证券、期货合约时间与获悉内幕信息的时间基本一致
- C 、买入或者卖出证券、期货合约行为明显与平时交易习惯不同
- D 、账户交易资金进出与该内幕信息知情人员或者非法获取人员有关联或者利害关系
- 9 【多选题】内幕交易中，“相关交易行为明显异常”的认定要综合以下（）等方面。
- A 、资金变化与该内幕信息形成、变化、公开时间基本一致
- B 、买入或者卖出与内幕信息有关的证券、期货合约时间与获悉内幕信息的时间基本一致
- C 、买入或者卖出证券、期货合约行为明显与平时交易习惯不同
- D 、账户交易资金进出与该内幕信息知情人员或者非法获取人员有关联或者利害关系
- 10 【多选题】内幕交易中，“相关交易行为明显异常”的认定要综合以下（）等方面。
- A 、资金变化与该内幕信息形成、变化、公开时间基本一致
- B 、买入或者卖出与内幕信息有关的证券、期货合约时间与获悉内幕信息的时间基本一致
- C 、买入或者卖出证券、期货合约行为明显与平时交易习惯不同
- D 、账户交易资金进出与该内幕信息知情人员或者非法获取人员有关联或者利害关系
热门试题换一换
- 下列能利用套期保值交易进行规避的风险是( )。
- 期货公司风险监管指标达到预警标准的，在风险预警期内，中国证监会派出机构视情况采取的措施不包括（）。
- 由于（）造成客户交易指令不能全部或部分成交的，期货公司不承担责任。
- 根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有( )。
- 期货实物交割必须经过的环节（）
- A期货公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果客户向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知的义务，对此，应当由（）承担举证责任。
- 对于比较复杂的金融资产组合而言敏感性分析具有局限性，主要表现在（）。
- 以下反映经济情况转好的情形有（）。
- 做空碟式套利价差组合是预期标的资产价格稳定的期权策略。（）
- 从业人员受到机构处分，所属机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（ ）报告。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
kb9xP