期货从业资格
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首页期货从业资格考试题库正文
  • 多选题以下哪些人不得申请期货从业资格( )。
  • A 、李某曾因违法被中国证监会采取市场禁入措施,1年前禁入期届满
  • B 、王某2年前被中国保监会采取3年市场禁入措施
  • C 、赵某2年前因违法被撤销证券从业资格
  • D 、张某5年前曾被法院判处有期徒刑1年

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参考答案

【正确答案:B,C】

《期货从业人员管理办法》第十条 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:

(一)品行端正,具有良好的职业道德;

(二)已被本机构聘用;

(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;

(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;

(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;

(六)中国证监会规定的其他条件。

机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

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