- 单选题首席风险官连续()次不参加中国证监会组织的培训的,或者连续()次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
- A 、2,2
- B 、2,3
- C 、3,3
- D 、3,2

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。 首席风险官连续2次不参加培训,或者连续2培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

- 1 【单选题】首席风险官连续( )次不参加中国证监会组织的培训的,或者连续( )次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
- A 、2,2
- B 、2,3
- C 、3,3
- D 、3,2
- 2 【单选题】期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选,则从认定之日起( )内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
- A 、半年
- B 、1年
- C 、2年
- D 、3年
- 3 【单选题】首席风险官连续( )次不参加中国证监会组织的培训的,或者连续( )次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
- A 、2,2
- B 、2,3
- C 、3,3
- D 、3,2
- 4 【单选题】首席风险官连续( )次不参加中国证监会组织的培训的,或者连续( )次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
- A 、2,2
- B 、2,3
- C 、3,3
- D 、3,2
- 5 【单选题】首席风险官连续( )次不参加中国证监会组织的培训的,或者连续( )次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
- A 、2,2
- B 、2,3
- C 、3,3
- D 、3,2
- 6 【单选题】首席风险官连续( )次不参加中国证监会组织的培训的,或者连续( )次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
- A 、2,2
- B 、2,3
- C 、3,3
- D 、3,2
- 7 【单选题】首席风险官连续()次不参加中国证监会组织的培训的,或者连续()次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
- A 、2,2
- B 、2,3
- C 、3,3
- D 、3,2
- 8 【多选题】期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选2年内,任何期货公司不得任用该人员担任()。
- A 、首席风险官
- B 、副总经理
- C 、董事会秘书
- D 、董事长
- 9 【多选题】期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选2年内,任何期货公司不得任用该人员担任()。
- A 、首席风险官
- B 、副总经理
- C 、董事会秘书
- D 、董事长
- 10 【单选题】首席风险官连续()次不参加中国证监会组织的培训的,或者连续()次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
- A 、2,2
- B 、2,3
- C 、3,3
- D 、3,2
热门试题换一换
- 客户下达期货交易指令的方式有( )。
- 中国期货业协会应当履行下列()职责。
- 某年6月的S&P500 指数为800 点,市场上的利率为6%,每年的股利率为4%,则6个月后到期的S&P500指数的理论价格为()点。
- 利率类结构化产品通常也被称为()。
- 证券公司应当建立完备的协助开户制度,下列做法正确的是()。
- 一审期货纠纷案由()管辖。
- 假设当前6月和9月的美元兑人民币外汇期货的价格分别为6.4500和6.4400,交易者买入10手6月期货合约,并同时卖出10手9月期货合约进行套利。1个月后,二者价格分别变为6.5200和6.5200,若投资者同时将上述合约进行平仓,则()。(合约规模为100万美元,不计交易成本)
- 人民币债券嵌入一个衍生品组合在一起的复合型产品属于()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
