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  • 单选题 《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》主要包括以下哪些内容（）。Ⅰ.规范业务范围，完善组织架构Ⅱ.督促母公司加强管控，完善境外机构管理Ⅲ.是维持适当门槛，支持机构“走出去”Ⅳ.要求母公司依法参与境外子公司法人治理，健全对境外子公司的风险管控；健全覆盖境外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：D】

《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》主要包括四个方面的内容：

一是维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件，要求机构诚实守信、合规经营，财务状况及资产流动性良好，法人治理结构健全，风险管理和内部控制有效。
二是规范业务范围，完善组织架构。要求境外子公司突出主营业务，规范组织架构，限制返程投资。
三是督促母公司加强管控，完善境外机构管理。要求母公司依法参与境外子公司法人治理，健全对境外子公司的风险管控；健全覆盖境外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。
四是加强持续监管，完善跨境监管合作。完善证券基金经营机构信息报送要求，明确证券基金经营机构及相关人员的法律责任；完善跨境监管合作，加强与境外监管机构的信息交流，及时了解境外机构相关情况，有效防范和处置跨境金融风险。

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