- 判断题基金销售机构应在内部建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人一般情况下不能由同一人兼任，但对重要业务环节应当由一人负责。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
对重要环节应当实行双人双岗。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】（）是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。
- A 、投资人利益优先原则
- B 、全面性原则
- C 、客观性原则
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- B 、有效性原则
- C 、独立性原则
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- 3 【单选题】基金销售机构应建立有效的内部控制制度，内容包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、（ ）和监察稽核控制等。
- A 、费用支出内部控制
- B 、信息技术内部控制
- C 、岗位职责控制
- D 、业务控制
- 4 【单选题】基金销售机构应建立有效的内部控制制度，内容至少应包括内部环境控制，业务流程控制，会计系统内部控制，（ ）和监察稽核控制等。
- A 、信息披露控制
- B 、基金交易业务控制
- C 、资金清算控制
- D 、信息技术内部控制
- 5 【判断题】基金销售机构应在内部建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人一般情况下不能由同一人兼任，但对重要业务环节应当由一人负责。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】基金销售机构应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账，在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】基金销售机构的各营业部应当在销售前与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式、销售费用的结算方式和支付方式等。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】基金销售机构总部应与基金管理人签订书面销售协议，销售协议不应包括（）。
- A 、销售费用分配的比例和方式
- B 、客户资料的保存方式
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- D 、反洗钱义务履行及责任划分
- 9 【单选题】基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。这表述的是基金销售适用性应当遵循的（ ）。
- A 、投资人利益优先原则
- B 、全面性原则
- C 、及时性原则
- D 、客观性原则
- 10 【单选题】基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。这表述的是基金销售适用性应当遵循的（ ）。
- A 、投资人利益优先原则
- B 、全面性原则
- C 、及时性原则
- D 、客观性原则
热门试题换一换
- 美国纳斯达克市场采用（）交易制度。
- 关于公司重组上市的说法，正确的是（）。Ⅰ.重组上市时，非上市公司可以直接发行股份，换取上市公司的股份，成为上市公司的控股股东Ⅱ.重组上市时，上市公司控股股东可以向非上市公司发行股份，购买其业务和资产，从而达到重组上市的目的Ⅲ.重组上市时，非上市公司可以先通过协议或二级市场购买等方式取得上市公司控制权，控制上市公司后再收购非上市公司的资产Ⅳ.重组上市时，上市公司可以以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产，从而达到重组上市的目的
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