- 多选题拟募集的基金具备法规规定的条件，至少包括( )。
- A 、有明确、合法的投资方向
- B 、有明确的基金运作方式
- C 、符合法律法规关于基金品种的规定
- D 、基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
除上述四条外，还有：不与拟任基金管理人已管理的基金雷同，基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资人，或者其他侵犯他人合法权益的内容。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列（ ）条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。
- A 、基金募集份额总额不少于2亿份
- B 、基金募集金额不少于2亿元人民币
- C 、基金募集金额不少于4亿元人民币
- D 、基金份额持有人不少于200人
- 2 【单选题】根据有关规定，基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（）个月。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、6
- 3 【多选题】根据规定，开放式基金募集期限届满时，具备下列哪些条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续（）。
- A 、基金募集份额总额不少于2亿份
- B 、基金募集金额不少于2亿元人民币
- C 、基金份额持有人不少于200人
- D 、基金份额持有人不少于500人
- 4 【多选题】根据有关规定,申请募集基金时,基金管理人应向中国证监会提交的相关文件包括()等。
- A 、募集基金的申请报告
- B 、基金合同草案
- C 、基金托管协议草案
- D 、招募说明书草案
- 5 【单选题】QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（ ）。
- A 、发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
- B 、基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
- C 、QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
- D 、基金托管人可以根据产品的特点确定QDII基金份额面值的大小
- 6 【单选题】 《私募投资基金募集行为管理办法》中规定，募集机构在一年之内2次被采取谈话提醒书面警示、要求限期改正等纪律处分的，（）可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
- A 、中国证监会
- B 、证券交易所
- C 、中国证券监督管理委员会
- D 、中国基金业协会
- 7 【单选题】《私募投资基金募集行为管理办法》中规定，募集机构在（）之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，中国基金业协会可以采取撤销管理人登记等纪律处分，并移送中国证监会处理。
- A 、3年
- B 、4年
- C 、2年
- D 、1年
- 8 【单选题】 《私募投资基金募集行为管理办法》中规定，募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，（）可视情节轻重记入诚信档案。
- A 、中国基金业协会
- B 、中国证监会
- C 、中国证券监督管理委员会
- D 、中国证券业协会
- 9 【单选题】 《私募投资基金募集行为管理办法》中规定，募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员涉嫌违反法律、行政法规、中国证监会有关规定的，移送（）或司法机关处理。
- A 、中国基金业协会
- B 、中国证券监督管理委员会
- C 、中国证监会
- D 、中国证券业协会
- 10 【单选题】《私募投资基金募集行为管理办法》中规定，募集机构在一年之内2次被采取谈话提醒 书面警示、要求限期改正等纪律处分的，（）可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
- A 、中国证监会
- B 、证券交易所
- C 、中国证券监督管理委员会
- D 、中国基金业协会
热门试题换一换
- 从国际基金销售渠道的状况看，下列属于基金代销渠道的有（ ）。
- 基金合同约定基金不进行托管的，应当（ ）。
- 在推介基金时，不得宣传（ )相关内容。 Ⅰ.“预期收益” Ⅱ.“预计收益” Ⅲ.“预测投资” Ⅳ.“过往业绩”
- 下列衍生工具中，不能在交易所交易的是( )。
- 证券投资基金当事人（）。 Ⅰ.基金业协会 Ⅱ.基金投资人 Ⅲ.基金管理人 Ⅳ.基金托管人
- 对于基金投资者和管理人之间的收益分配，以下属于单一项目分配的是（）。
- 目前，我国基金会计核算已经细化到（）。
- 公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内（）。
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