- 判断题督察长发现公司存在重大风险或者有违法、违规行为,不必告知总经理和其他有关高级管理人员,应直接向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改措施,并监督整改措施的制定和落实。若公司总经理对存在问题不整改或整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

- 1 【判断题】督察长发现基金及公司运作中存在问题时,向公司总经理和相关业务负责人提出处理意见和整改建议后,总经理对存在的问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项包括( )。
- A 、公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
- B 、公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
- C 、公司员工是否严格有效执行公司规章制度
- D 、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
- 3 【单选题】督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是( )。
- A 、应当及时告知公司总经理和相关业务负责人
- B 、应当提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实
- C 、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
- D 、直接参与实施整改措施
- 4 【单选题】督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司( )和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。
- A 、董事长
- B 、董事会
- C 、股东会
- D 、总经理
- 5 【单选题】 督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项不包括()。
- A 、公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
- B 、公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
- C 、公司员工是否严格有效执行公司规章制度
- D 、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
- 6 【单选题】督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是( )。
- A 、应当及时告知公司总经理和相关业务负责人
- B 、应当提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实
- C 、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
- D 、直接参与实施整改措施
- 7 【单选题】督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司( )和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。
- A 、董事长
- B 、董事会
- C 、股东会
- D 、总经理
- 8 【单选题】督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司( )和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。
- A 、董事长
- B 、董事会
- C 、股东会
- D 、总经理
- 9 【单选题】督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司( )和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。
- A 、董事长
- B 、董事会
- C 、股东会
- D 、总经理
- 10 【单选题】 督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项不包括()。
- A 、公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
- B 、公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
- C 、公司员工是否严格有效执行公司规章制度
- D 、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
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