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首页证券投资顾问考试题库正文

多选题根据《首发业务若干问题解答（一）》，下列关于发行人申报前后新增股东的说法，正确的有（）。
A 、申报前12个月内进行增资扩股的，新增股份的持有人应当承诺：新增股价自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起锁定3年
B 、申报前6个月内从控股股东或实际控制人处受让的股份，应比照控股股东或实际控制人所持股份进行锁定
C 、最近一年末资产负债表日后增资扩股引入新股东的，申报前须增加一期审计
D 、申报后通过增资或股权转让产生新股东的，发行人应当撤回发行申请，重新申报

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参考答案

【正确答案：B,C】

A项错误，股份锁定方而，申报前6个月内进行增资扩股的，新增股份的持有人应当承诺：新增股份自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起锁定3年。

D项错误，申报后，通过增资或股权转让产生新股东的，原则上发行人应当撤回发行申请，重新申报。但股权变动未造成实际控制人变更，未对发行人股权结构的稳定性和持续盈利能力造成不利影响，且符合下列情形的除外：新股东产生系因继承、离婚、执行法院判决或仲裁裁决、执行国家法规政策要求或由省级及以上人民政府主导，且新股东承诺其所持股份上市后36个月之内不转让、不上市交易（继承、离娇原因除外）。在核查和信息披露方面，发行人申报后产生新股东且符合上述要求无需重新申报的，应比照申报前一年新增股东的核查和信息披露要求处理。

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