- 多选题证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。
- A 、代客户接收交易密码
- B 、向客户提示风险
- C 、代客户交存保证金
- D 、利用客户交易编码进行期货交易

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【正确答案:A,C,D】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

- 1 【多选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制订并有效执行的业务制度包括()。
- A 、介绍业务规则
- B 、内部控制制度
- C 、合规检查制度
- D 、保证金制度
- 2 【多选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制订并有效执行的业务制度包括()。
- A 、介绍业务规则
- B 、内部控制制度
- C 、合规检查制度
- D 、保证金制度
- 3 【多选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下( )行为。
- A 、代客户接收交易密码
- B 、向客户提示风险
- C 、代客户交存保证金
- D 、利用客户交易编码进行期货交易
- 4 【多选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下( )行为。
- A 、代客户接收交易密码
- B 、向客户提示风险
- C 、代客户交存保证金
- D 、利用客户交易编码进行期货交易
- 5 【多选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。
- A 、代客户接收交易密码
- B 、向客户提示风险
- C 、代客户交存保证金
- D 、利用客户交易编码进行期货交易
- 6 【多选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。
- A 、代客户接收交易密码
- B 、向客户提示风险
- C 、代客户交存保证金
- D 、利用客户交易编码进行期货交易
- 7 【多选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。
- A 、代客户接收交易密码
- B 、向客户提示风险
- C 、代客户交存保证金
- D 、利用客户交易编码进行期货交易
- 8 【多选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。
- A 、代客户接收交易密码
- B 、向客户提示风险
- C 、代客户交存保证金
- D 、利用客户交易编码进行期货交易
- 9 【多选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。
- A 、代客户接收交易密码
- B 、向客户提示风险
- C 、代客户交存保证金
- D 、利用客户交易编码进行期货交易
- 10 【多选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。
- A 、代客户接收交易密码
- B 、向客户提示风险
- C 、代客户交存保证金
- D 、利用客户交易编码进行期货交易
热门试题换一换
- 7月份,大豆的现货价格为5040元/吨,某经销商打算在9月份买进100吨大豆现货,由于担心价格上涨,故在期货市场上进行套期保值操作,以5 030元/吨的价格买入100吨11月份大豆期货合约。9月份时,大豆现货价格升至5060元/吨,期货价格相应升为5080元/吨,该经销商买入100吨大豆现货,并对冲原有期货合约。则下列说法正确的是( )。
- 交易所合并的原因主要有( )
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- 证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。( )
- 6月10日,某投资者卖出9月铜看涨期权合约1手,执行价为51000元/吨,权利金200元/吨。三个交易日后,9月铜期货合约当天结算价为51400元/吨,收盘价51550。如果当天收盘后多头要求行权,则该投资者()(手续费忽略)。
- 期货公司()应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查,并履行督促整改和报告等义务。
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- 《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构是()。

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