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首页证券投资顾问考试题库正文

单选题甲证券公司推荐乙公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市，下列关于甲证券公司及其保荐代表人在持续督导期间开展工作时的权利的说法，错误的是（）。
A 、乙公司发生关联交易，不论金额大小均应当及时通知甲证券公司
B 、甲证券公司应当与乙公司在保荐协议中明确双方在持续督导期间的权利和义务
C 、甲证券公司的保荐代表人有权随时查询乙公司的银行账户资料
D 、甲证券公司有权列席乙公司的监事会会议

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参考答案

【正确答案：C】

A项，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号一保荐业务》第9条第5项规定，公司发生关联交易、为他人提供担保等事项的，应当及时通知保荐人并按约定方式及时提交相关文件。

B项，《证券发行上市保荐业务管理办法》(2023年修订) 第20条第1款规定，保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。

CD两项，《证券发行上市保荐业务管理办法》(2023年修订) 第53条规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使下列权利：①要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息；②定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；③列席发行人的股东大会、董事会和监事会；④对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；⑤对有关部]关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；⑥按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；⑦中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他权利。

C项，无权随时查询。

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