- 组合型选择题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问()。Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅲ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分Ⅳ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
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【正确答案:B】
选项B正确:证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:
(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录;(Ⅳ符合题意)
(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(Ⅲ符合题意)
(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。(Ⅱ符合题意)

- 1 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问()。 I.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 II.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 III.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 IV.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
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- 2 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问()。Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅲ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分Ⅳ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
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- 3 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问()。 Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅲ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 Ⅳ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
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- 4 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问()。 Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅲ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 Ⅳ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
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- 5 【组合型选择题】证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件包括()。Ⅰ.有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币600万元Ⅲ.有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅴ.控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
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- 6 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问()。 Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅲ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 Ⅳ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
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- 7 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问()。 Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅲ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 Ⅳ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
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- 8 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问()。Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅲ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分Ⅳ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
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- 9 【组合型选择题】证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件包括()。Ⅰ.有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币600万元Ⅲ.有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅴ.控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
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- 10 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下情形时,会导致其不得 担任财务顾问的有()。Ⅰ .最近36个月内存在违反诚信的不良记录 D.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅲ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 Ⅳ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
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