- 组合型选择题 证券发行募集文件存在虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列主体应承担何种法律责任?说法正确的是() Ⅰ.发行人应当承担赔偿责任 Ⅱ.除非证明无过错,否则发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任 Ⅲ.除非证明无过错,否则保荐人应当承担连带赔偿责任 Ⅳ.除非证明无过错,否则控股股东应当承担连带赔偿责任
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【正确答案:D】
根据《证券法》的规定,当信息披露资料出现虚假陈述时,除发行人、上市公司外,其它法律主体要依过错责任原则或过错推定责任原则承担民事责任。发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司、证券服务机构承担的是过错推定责任,即一旦行为人的行为致人损害就推定其主观上有过错,除非其能证明自己没有过错,否则应承担民事责任。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人承担的是过错责任,即只有当事人的主观过错致人损失时,才承担民事责任。Ⅳ项应为,发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、 上市公司承担连带赔偿责任。
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- 1 【组合型选择题】证券发行募集文件存在虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列主体应承担何种法律责任?说法正确的是()。 [2008年真题]I.发行人应当承担赔偿责任II.除非证明无过错,否则发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任 III.除非证明无过错,否则保荐人应当承担连带赔偿责任 IV.除非证明无过错,否则控股股东应当承担连带赔偿责任
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 2 【组合型选择题】 发行人公开发行募集文件中如有中介机构及其签名人员出具专业意见,保荐人尽职调查的内容有()。 I.对投资者作出投资决策有重大影响的所有信息 II.专业意见与尽职调查过程中获得的信息是否存在重大差异 III.对专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的事项进行调查、复核 IV.收集充分尽职调查证据并对其进行综合分析、独立判断 V.结合调查所获信息核查中介机构出具专业意见
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III、V
- C 、I、III、IV、V
- D 、II、III、IV、V
- 3 【组合型选择题】发行人公开发行募集文件中如有中介机构及其签名人员出具专业意见,保荐人尽职调查的内容有()。Ⅰ.对投资者作出投资决策有重大影响的所有信息进行尽职调查Ⅱ.专业意见与尽职调查过程中获得的信息是否存在重大差异Ⅲ.对专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的事项进行调查、复核Ⅳ.收集充分尽职调查证据并对其进行综合分析、独立判断Ⅴ.结合调查所获信息核查中介机构出具专业意见对专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的可聘请其他中介机构提供专业服务
- A 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 4 【组合型选择题】证券发行募集文件存在虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列主体应承担的法律责任,说法正确的是()。Ⅰ.发行人应当承担赔偿责任Ⅱ.除非证明无过错,否则发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任Ⅲ.除非证明无过错,否则保荐人应当承担连带赔偿责任Ⅳ.除非证明无过错,否则控股股东应当承担连带赔偿责任
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- 5 【组合型选择题】 发行人公开发行募集文件中如有中介机构及其签名人员出具专业意见,保荐人尽职调查的内容有()。 Ⅰ.对投资者作出投资决策有重大影响的所有信息进行尽职调查 Ⅱ.专业意见与尽职调查过程中获得的信息是否存在重大差异 Ⅲ.对专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的事项进行调查、复核 Ⅳ.收集充分尽职调查证据并对其进行综合分析、独立判断 Ⅴ.结合调查所获信息核查中介机构出具专业意见对专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的可聘请其他中介机构提供专业服务
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- 6 【组合型选择题】 证券发行募集文件存在虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列主体应承担法律责任的说法正确的是( )。 Ⅰ. 发行人应当承担赔偿责任 Ⅱ. 发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任,能证明自己无过错的除外 Ⅲ. 保荐人应当承担连带赔偿责任,能证明自己无过错的除外 Ⅳ.控股股东应当承担连带赔偿责任,能证明自己无过错的除外
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 7 【组合型选择题】发行人公开发行募集文件中如有中介机构及其签名人员出具专业意见,保荐人尽职调查的内容有()。Ⅰ.对投资者作出投资决策有重大影响的所有信息进行尽职调查Ⅱ.专业意见与尽职调查过程中获得的信息是否存在重大差异Ⅲ.对专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的事项进行调查、复核Ⅳ.收集充分尽职调查证据并对其进行综合分析、独立判断Ⅴ.结合调查所获信息核查中介机构出具专业意见对专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的可聘请其他中介机构提供专业服务
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- 8 【组合型选择题】证券发行募集文件存在虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列主体应承担的法律责任,说法正确的是()。Ⅰ.发行人应当承担赔偿责任Ⅱ.除非证明无过错,否则发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任Ⅲ.除非证明无过错,否则保荐人应当承担连带赔偿责任Ⅳ.除非证明无过错,否则控股股东应当承担连带赔偿责任
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- 10 【组合型选择题】证券发行募集文件存在虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列主体应承担的法律责任,说法正确的是()。Ⅰ.发行人应当承担赔偿责任Ⅱ.除非证明无过错,否则发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任Ⅲ.除非证明无过错,否则保荐人应当承担连带赔偿责任Ⅳ.除非证明无过错,否则控股股东应当承担连带赔偿责任
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