- 多选题 下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）
- A 、中国证监会
- B 、 中国证监会的派出机构
- C 、 期货交易所
- D 、 期货业协会
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参考答案【正确答案：A,B】
第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。
- A 、中国证监会
- B 、中国证监会的派出机构
- C 、期货交易所
- D 、期货业协会
- 2 【多选题】期货公司及其分支机构有下列（）行为之一的，将受到处罚。
- A 、违规开展关联交易，情节严重
- B 、未能维持最低数额的结算准备金等专用资金
- C 、信息系统不符合规定或者未按照规定要求实施信息系统管理，损害客户合法权益或者扰乱期货市场秩序
- D 、违反规定委托或者接受其他机构委托从事中间介绍业务，损害客户合法权益
- 3 【多选题】期货公司及其分支机构有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第六十七条处罚（）。
- A 、违反有关期货投资者保障基金管理规定
- B 、违反有价证券充抵保证金的有关规定
- C 、发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- D 、不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息
- 4 【单选题】期货公司及其分支机构有下列( )行为的，根据《期货交易管理条例》第六十七条处罚。
- A 、按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
- B 、按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
- C 、未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
- D 、对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
- 5 【单选题】期货公司及其分支机构有下列( )行为的，根据《期货交易管理条例》第六十七条处罚。
- A 、按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
- B 、按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
- C 、未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
- D 、对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
- 6 【多选题】期货公司及其分支机构有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第六十七条处罚（）。
- A 、违反有关期货投资者保障基金管理规定
- B 、违反有价证券充抵保证金的有关规定
- C 、发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- D 、不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息
- 7 【单选题】期货公司及其分支机构有下列( )行为的，根据《期货交易管理条例》第六十七条处罚。
- A 、按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
- B 、按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
- C 、未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
- D 、对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
- 8 【单选题】期货公司及其分支机构有下列( )行为的，根据《期货交易管理条例》第六十七条处罚。
- A 、按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
- B 、按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
- C 、未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
- D 、对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
- 9 【单选题】期货公司及其分支机构不得有下列( )行为。
- A 、按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
- B 、按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
- C 、未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
- D 、对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
- 10 【单选题】期货公司及其分支机构不得有下列( )行为。
- A 、按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
- B 、按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
- C 、未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
- D 、对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
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