- 多选题期货公司对客户开户进行实名制审核的内容包括( )。
- A 、核实个人客户是否本人亲自开户
- B 、核实单位客户是否由经授权的代理人开户
- C 、确保客户交易编码申请表与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
- D 、确保组织机构代码证和营业执照是否真伪

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【正确答案:A,B,C】
《期货市场客户开户管理规定》第九条期货公司应当对客户进行以下实名制审核:
(一)对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户,核实单位客户是否由经授权的代理人开户;
(二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

- 1 【多选题】期货公司对客户开户进行实名制审核的内容包括( )。
- A 、核实个人客户是否本人亲自开户
- B 、核实单位客户是否由经授权的代理人开户
- C 、确保客户交易编码申请表与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
- D 、确保组织机构代码证和营业执照是否真伪
- 2 【多选题】期货公司在对客户进行实名制审核时,应确保( )等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
- A 、客户交易编码申请表
- B 、期货结算账户登记表
- C 、期货经纪合同
- D 、开户须知确认
- 3 【判断题】期货公司在对客户进行实名制审核时,应对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户,核实单位客户是否由代理人开户。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】期货公司对客户开户进行实名制审核的内容包括( )。
- A 、核实个人客户是否本人亲自开户
- B 、核实单位客户是否由经授权的代理人开户
- C 、确保客户交易编码申请表与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
- D 、确保组织机构代码证和营业执照是否真伪
- 5 【客观案例题】甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易,下列说法正确的是( )。
- A 、该交易结果对乙不发生效力
- B 、如果乙对交易结果予以追认,则乙应承担因该交易所造成的损失
- C 、该交易无效
- D 、如果乙对交易结果不予追认,则所造成的损失由甲承担
- 6 【多选题】期货公司在对客户进行实名制审核时,应确保( )等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
- A 、客户交易编码申请表
- B 、期货结算账户登记表
- C 、期货经纪合同
- D 、开户须知确认
- 7 【客观案例题】甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易,下列说法正确的是()。
- A 、该交易结果对乙不发生效力
- B 、如果乙对交易结果予以追认,则乙应承担因该交易所造成的损失
- C 、该交易无效
- D 、如果乙对交易结果不予追认,则所造成的损失由甲承担
- 8 【客观案例题】甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易,下列说法正确的是()。
- A 、该交易结果对乙不发生效力
- B 、如果乙对交易结果予以追认,则乙应承担因该交易所造成的损失
- C 、该交易无效
- D 、如果乙对交易结果不予追认,则所造成的损失由甲承担
- 9 【多选题】期货公司对客户开户进行实名制审核的内容包括( )。
- A 、核实个人客户是否本人亲自开户
- B 、核实单位客户是否由经授权的代理人开户
- C 、确保客户交易编码申请表与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
- D 、确保组织机构代码证和营业执照是否真伪
- 10 【多选题】期货公司在对客户进行实名制审核时,应确保( )等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
- A 、客户交易编码申请表
- B 、期货结算账户登记表
- C 、期货经纪合同
- D 、开户须知确认
热门试题换一换
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