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首页 证券投资顾问考试 题库 正文
  • 不定项
    题干：小王于2019年某财经大学毕业，毕业后一直从事证券行业，于2022年5月8日入职某大型证券公司，担任证券投资顾问一职。
    题目：小王从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（ ）。
  • A 、诚实守信、客户自担风险、分类管理
  • B 、规范运作、利益至上、公平公正
  • C 、依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
  • D 、守法合规、公平公正、集中管理

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参考答案

【正确答案：C】

证券投资顾问业务的基本原则是：

（1）依法合规。证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
（2）诚实守信。证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
（3）公平维护客户利益。证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户和益,不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。

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