- 单选题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )。
- A 、1万元以上5万元以下的罚款
- B 、5万元以上10万元以下的罚款
- C 、1万元以上3万元以下的罚款
- D 、3万元以上10万元以下的罚款

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
《期货交易管理条例》第七十六条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。

- 1 【单选题】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时,应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定,并按照( )的要求提供相关资料。
- A 、国务院
- B 、国务院期货监督管理机构
- C 、中国期货业协会
- D 、国务院期货监督管理机构派出机构
- 2 【单选题】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、1万元以上5万元以下
- C 、1万元以上10万元以下
- D 、5万元以上10万元以下
- 3 【单选题】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时,应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定,并按照( )的要求提供相关资料。
- A 、国务院
- B 、国务院期货监督管理机构
- C 、中国期货业协会
- D 、国务院期货监督管理机构派出机构
- 4 【单选题】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )。
- A 、1万元以上5万元以下的罚款
- B 、5万元以上10万元以下的罚款
- C 、1万元以上3万元以下的罚款
- D 、3万元以上10万元以下的罚款
- 5 【单选题】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )。
- A 、1万元以上5万元以下的罚款
- B 、5万元以上10万元以下的罚款
- C 、1万元以上3万元以下的罚款
- D 、3万元以上10万元以下的罚款
- 6 【单选题】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。
- A 、3万元以上5万元以下
- B 、1万元以上5万元以下
- C 、5万元以上10万元以上
- D 、3万元以上10万元以下
- 7 【单选题】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )。
- A 、1万元以上5万元以下的罚款
- B 、5万元以上10万元以下的罚款
- C 、1万元以上3万元以下的罚款
- D 、3万元以上10万元以下的罚款
- 8 【单选题】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时,应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定,并按照( )的要求提供相关资料。
- A 、国务院
- B 、国务院期货监督管理机构
- C 、中国期货业协会
- D 、国务院期货监督管理机构派出机构
- 9 【单选题】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。
- A 、3万元以上5万元以下
- B 、1万元以上5万元以下
- C 、5万元以上10万元以上
- D 、3万元以上10万元以下
- 10 【单选题】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )。
- A 、1万元以上5万元以下的罚款
- B 、5万元以上10万元以下的罚款
- C 、1万元以上3万元以下的罚款
- D 、3万元以上10万元以下的罚款
热门试题换一换
- 不同通货膨胀阶段的库存风险管理策略基本是一样的。()
- 客户交易指令应当全面、明确。( )
- 现货库存费用为()元/吨·月。
- 场内期权可为场外衍生品市场提供更有效的定价基准与对冲工具。()
- 若期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,()。
- 期货从业人员在从事期货业务前应具备()。
- 根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定,资产管理计划的初始募集规模不得低于()。
- 评价量化交易模型性能优劣的主要指标有()。
- 利用未公开信息交易,违法所得数额在()以上的,应当认定为“情节特别严重”。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
