- 单选题在下列情形中,符合基金管理人内部控制机制含义或内容描述是()。
- A 、公司设立于独立的监察稽核部,并要求督察长稽核专员负责全公司内部控制
- B 、公司要求各个部门主管对其主管业务风险负全责
- C 、公司要求管理层对公司人员和业务进行监督控制
- D 、公司要求所有员工签订自律保证书,出现风险事件由个人承担与公司无关
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
选项C符合题意:基金管理人内部控制机制一般包括四个层次:一是员工自律;二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;三是公司管理层对人员和业务的监督控制;四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】在下列情形中,符合基金管理人内部控制机制含义或内容描述是()。
- A 、公司设立于独立的监察稽核部,并要求督察长稽核专员负责全公司内部控制
- B 、公司要求各个部门主管对其主管业务风险负全责
- C 、公司要求管理层对公司人员和业务进行监督控制
- D 、公司要求所有员工签订自律保证书,出现风险事件由个人承担与公司无关
- 2 【单选题】在下列情形中,符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是()。
- A 、公司要求所有员工签订自律保证书,出现风险事件由个人承担,与公司无关
- B 、公司要求各个部门主管对其主管业务的风险负全部责任
- C 、公司要求管理层对公司人员和业务进行监督控制
- D 、公司设立了独立的监察稽核部,并要求督察长和监察稽核专员负责全公司的内部控制
- 3 【单选题】在下列情形中,符合基金管理人内部控制机制含义或内容描述是()。
- A 、公司设立于独立的监察稽核部,并要求督察长稽核专员负责全公司内部控制
- B 、公司要求各个部门主管对其主管业务风险负全责
- C 、公司要求管理层对公司人员和业务进行监督控制
- D 、公司要求所有员工签订自律保证书,出现风险事件由个人承担与公司无关
- 4 【单选题】在下列情形中,符合基金管理人内部控制机制含义或内容描述是()。
- A 、公司设立于独立的监察稽核部,并要求督察长稽核专员负责全公司内部控制
- B 、公司要求各个部门主管对其主管业务风险负全责
- C 、公司要求管理层对公司人员和业务进行监督控制
- D 、公司要求所有员工签订自律保证书,出现风险事件由个人承担与公司无关
- 5 【单选题】在下列情形中,符合基金管理人内部控制机制含义或内容描述是()。
- A 、公司设立于独立的监察稽核部,并要求督察长稽核专员负责全公司内部控制
- B 、公司要求各个部门主管对其主管业务风险负全责
- C 、公司要求管理层对公司人员和业务进行监督控制
- D 、公司要求所有员工签订自律保证书,出现风险事件由个人承担与公司无关
- 6 【单选题】在下列情形中,符合基金管理人内部控制机制含义或内容描述是()。
- A 、公司设立于独立的监察稽核部,并要求督察长稽核专员负责全公司内部控制
- B 、公司要求各个部门主管对其主管业务风险负全责
- C 、公司要求管理层对公司人员和业务进行监督控制
- D 、公司要求所有员工签订自律保证书,出现风险事件由个人承担与公司无关
- 7 【单选题】在下列情形中,符合基金管理人内部控制机制含义或内容描述是()。
- A 、公司设立于独立的监察稽核部,并要求督察长稽核专员负责全公司内部控制
- B 、公司要求各个部门主管对其主管业务风险负全责
- C 、公司要求管理层对公司人员和业务进行监督控制
- D 、公司要求所有员工签订自律保证书,出现风险事件由个人承担与公司无关
- 8 【单选题】在下列情形中,符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是()。
- A 、公司要求所有员工签订自律保证书,出现风险事件由个人承担,与公司无关
- B 、公司要求各个部门主管对其主管业务的风险负全部责任
- C 、公司要求管理层对公司人员和业务进行监督控制
- D 、公司设立了独立的监察稽核部,并要求督察长和监察稽核专员负责全公司的内部控制
- 9 【单选题】在下列情形中,符合基金管理人内部控制机制含义或内容描述是()。
- A 、公司设立于独立的监察稽核部,并要求督察长稽核专员负责全公司内部控制
- B 、公司要求各个部门主管对其主管业务风险负全责
- C 、公司要求管理层对公司人员和业务进行监督控制
- D 、公司要求所有员工签订自律保证书,出现风险事件由个人承担与公司无关
- 10 【单选题】在下列情形中,符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是()。
- A 、公司要求所有员工签订自律保证书,出现风险事件由个人承担,与公司无关
- B 、公司要求各个部门主管对其主管业务的风险负全部责任
- C 、公司要求管理层对公司人员和业务进行监督控制
- D 、公司设立了独立的监察稽核部,并要求督察长和监察稽核专员负责全公司的内部控制
热门试题换一换
- 系统风险可以通过分散投资加以消除。
- 关于基金分红方式的表述,错误的是( )
- 股份有限公司申请股票在新三板挂牌,应当符合的条件不包括()。
- ( )是以股权投资基金为主要投资对象的基金。
- 基金、股票之间差异性的不包括( )。
- 一只基金在利润分配前的份额净值是1.23元,假设每份基金分配0.05元,进行利润分配后的基金份额净值将会下降到( )元。
- A是具有基金销售业务资格的商业银行,B是A银行控股的公募基金管理公司,在A与B达成销售合作之前,应该()。
- 下列属于基金业绩评价指标的是( )。 Ⅰ.内部收益率 Ⅱ.夏普比率 Ⅲ.总收益倍数 Ⅳ.已分配收益倍数
- 下列关于公募基金与QDII基金的说法中,正确的是( )。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载