期货从业资格
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  • 客观案例题 期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。 中国证监会可以对王某采取的方式有()。
  • A 、责令改正
  • B 、监管谈话
  • C 、没收违法所得
  • D 、出具警示函

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参考答案

【正确答案:A,B,D】

《期货从业人员管理办法》第二十九条规定,期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施 。

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