- 单选题李某为某基金管理公司渠道经理，经与该公司代销渠道某银行分行协商，商定由双方共同举办基金理财客户交流活动，按该基金管理公司相关规定，李某起草并提交了营销活动签报，签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后，李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该基金管理公司对该营销活动进行内部控制，此处体现最突出的内部控制要素是（）。
- A 、风险评估
- B 、控制活动
- C 、内部监控
- D 、控制环境
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
选项B正确：基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】李某为某基金管理公司渠道经理，经与该公司代销渠道某银行分行协商，商定由双方共同举办基金理财客户交流活动，按该基金管理公司相关规定，李某起草并提交了营销活动签报，签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后，李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该基金管理公司对该营销活动进行内部控制，此处体现最突出的内部控制要素是（）。
- A 、风险评估
- B 、控制活动
- C 、内部监控
- D 、控制环境
- 2 【单选题】李某为某基金管理公司渠道经理，经与该公司代销渠道某银行分行协商，商定由双方共同举办基金理财客户交流活动，按该基金管理公司相关规定，李某起草并提交了营销活动签报，签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后，李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该营销活动签报的审批涉及到（）个层次的基金管理人内部控制机制。
- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、1
- 3 【单选题】李某为某基金管理公司渠道经理，经与该公司代销渠道某银行分行协商，商定由双方共同举办基金理财客户交流活动，按该基金管理公司相关规定，李某起草并提交了营销活动签报，签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后，李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该基金管理公司对该营销活动进行内部控制，此处体现最突出的内部控制要素是（）。
- A 、风险评估
- B 、控制活动
- C 、内部监控
- D 、控制环境
- 4 【单选题】李某为某基金管理公司渠道经理，经与该公司代销渠道某银行分行协商，商定由双方共同举办基金理财客户交流活动，按该基金管理公司相关规定，李某起草并提交了营销活动签报，签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后，李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该营销活动签报的审批涉及到（）个层次的基金管理人内部控制机制。
- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、1
- 5 【单选题】李某为某基金管理公司渠道经理，经与该公司代销渠道某银行分行协商，商定由双方共同举办基金理财客户交流活动，按该基金管理公司相关规定，李某起草并提交了营销活动签报，签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后，李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该营销活动签报的审批流程必须经历多个环节，这里体现的基金管理人内部控制原则是（）。
- A 、相互制约原则
- B 、健全性原则
- C 、独立性原则
- D 、成本效益原则
- 6 【单选题】李某为某基金管理公司渠道经理，经与该公司代销渠道某银行分行协商，商定由双方共同举办基金理财客户交流活动，按该基金管理公司相关规定，李某起草并提交了营销活动签报，签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后，李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该营销活动签报的审批流程必须经历多个环节，这里体现的基金管理人内部控制原则是（）。
- A 、相互制约原则
- B 、健全性原则
- C 、独立性原则
- D 、成本效益原则
- 7 【单选题】李某为某基金管理公司渠道经理，经与该公司代销渠道某银行分行协商，商定由双方共同举办基金理财客户交流活动，按该基金管理公司相关规定，李某起草并提交了营销活动签报，签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后，李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该营销活动签报的审批流程必须经历多个环节，这里体现的基金管理人内部控制原则是（）。
- A 、相互制约原则
- B 、健全性原则
- C 、独立性原则
- D 、成本效益原则
- 8 【单选题】李某为某基金管理公司渠道经理，经与该公司代销渠道某银行分行协商，商定由双方共同举办基金理财客户交流活动，按该基金管理公司相关规定，李某起草并提交了营销活动签报，签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后，李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该营销活动签报的审批流程必须经历多个环节，这里体现的基金管理人内部控制原则是（）。
- A 、相互制约原则
- B 、健全性原则
- C 、独立性原则
- D 、成本效益原则
- 9 【单选题】李某为某基金管理公司渠道经理，经与该公司代销渠道某银行分行协商，商定由双方共同举办基金理财客户交流活动，按该基金管理公司相关规定，李某起草并提交了营销活动签报，签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后，李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该营销活动签报的审批涉及到（）个层次的基金管理人内部控制机制。
- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、1
- 10 【单选题】李某为某基金管理公司渠道经理，经与该公司代销渠道某银行分行协商，商定由双方共同举办基金理财客户交流活动，按该基金管理公司相关规定，李某起草并提交了营销活动签报，签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后，李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该基金管理公司对该营销活动进行内部控制，此处体现最突出的内部控制要素是（）。
- A 、风险评估
- B 、控制活动
- C 、内部监控
- D 、控制环境
热门试题换一换
- 管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前( )公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
- 下列关于封闭式基金和开放式基金，说法正确的是（ ）。
- 基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在（ ）个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。
- 下列不可以视为自然合格投资者的是（）。
- 基金估值的第一主体是（）。
- （ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
- 可以开展基金销售业务的机构应当向工商注册登记所在地的（ ）派出机构进行注册并取得相应资格。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
j9Yy2