- 多选题建立金融期货投资者适当性制度的目的包括()。
- A 、建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
- B 、提高金融期货交易量
- C 、保障股指期货市场平稳、规范和健康运行
- D 、保护投资者合法权益

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,C,D】
为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,制定了《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

- 1 【单选题】在金融期货投资者适当性制度中,投资者申请开立金融期货交易编码时,提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过()个月。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、6
- 2 【单选题】建立金融期货投资者适当性制度的重要意义不包括()。
- A 、保障金融期货市场平稳、规范、健康运行
- B 、防范风险
- C 、保护投资者的合法权益
- D 、保障期货公司持续盈利
- 3 【单选题】在金融期货投资者适当性制度中,投资者申请开立金融期货交易编码时,提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续()个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、6
- 4 【单选题】在金融期货投资者适当性制度中,投资者申请开立金融期货交易编码时,提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续()个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等。
- A 、12
- B 、6
- C 、3
- D 、1
- 5 【判断题】在金融期货投资者适当性制度中,投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】在金融期货投资者适当性制度中,投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】建立金融期货投资者适当性制度的重要意义不包括()。
- A 、保障金融期货市场平稳、规范、健康运行
- B 、防范风险
- C 、保护投资者的合法权益
- D 、保障期货公司持续盈利
- 8 【客观案例题】在金融期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,下列描述正确的有()。
- A 、投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存款证明
- B 、投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品(计划)等资产
- C 、投资者所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过一个月
- D 、投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其评分总和作为投资者财务状况评估得分
- 9 【客观案例题】在金融期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,年收入的证明材料包括( )。
- A 、税务机关出具的收入纳税证明
- B 、银行出具的工资流水单
- C 、信用卡消费单
- D 、其他收入证明
- 10 【客观案例题】在金融期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,下列描述正确的有()。
- A 、投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存款证明
- B 、投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品(计划)等资产
- C 、投资者所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过一个月
- D 、投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其评分总和作为投资者财务状况评估得分
热门试题换一换
- 某一期货合约当日成交价格按照成交量的加权平均价形成( )。
- 以下适合用货币互换进行风险管理的情形有()。
- 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
- 根据《期货交易所管理办法》,可以向期货交易所派驻督察员的机构是()。
- 甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是( )。
- 以下属于《期货从业人员管理办法》中所指的从事期货经营业务的机构的是()。
- 期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向( )报告。
- 3月初,某套利者认为5月份的铜期货合约和铝期货合约的价差不合理,于是买进铜期货合约的同时卖出铝期货合约,交易情况如表所示,则该投资者的盈亏为()。(交易单位为5元/吨)
- 期货公司股东有虚假出资的,在整改之前,国务院期货监管机构派出机构可以限制股东的权利。()
- 期货从业人员应当具备、保持并不断提高专业胜任能力,包括的内容有()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
