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  • 单选题 申请募集公募基金时，关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件，以下说法正确的包括（）。 ①最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚 ②最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ③拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行 ④有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
  • A 、①②③
  • B 、①②④
  • C 、②④
  • D 、②③④

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参考答案

【正确答案：C】

选项C正确，申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备一定条件，根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定主要包括：

（1）拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司或者经中国证监会核准的其他机构，拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行或经中国证监会核准的其他金融机构；
（2）有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员；
（3）最近一年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚；
（4）没有因违法违规行为、失信行为正在被监管机构立案调查、司法机关立案侦查，或者正处于整改期间；
（5）最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（6）不存在对基金运作已经造成或可能造成不良影响的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；
（7）不存在治理结构不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险；
（8）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件 。

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