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首页 基金从业资格考试 题库 正文
  • 单选题 关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）。Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关销售知识和执业能力Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验Ⅳ.基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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参考答案

【正确答案：A】

专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。每种职业都要求其从业人员具备特定的职业技能，基金经理任职应当具备以下条件：

（1）取得基金从业资格；
（2）通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试；
（3）具有3年以上证券投资管理经历；
（4）没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；
（5）最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
基金经理还应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历。所谓“相关的工作经历”，是指从事基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理工作经历。Ⅲ项，对基金经理无投资经验的要求。

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