- 单选题 违反监管的法律责任是根据()和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定。
- A 、《证券公司法》
- B 、《公司法》
- C 、《证券投资基金法》
- D 、《合伙企业法》

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【正确答案:C】
违反监管的法律责任:根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》规定。

- 1 【判断题】对基金运作中违反法律法规或合同规定的,如投资超比例、资金头寸不足等问题,以电话形式提示管理人,督促并要求管理人改正。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】私募基金管理人违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定的,基金业协会可以对私募基金管理人采取()措施。Ⅰ.公开谴责Ⅱ.暂停受理基金备案Ⅲ.取消会员资格 IV.追究刑事责任
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【单选题】私募基金管理人违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定的,基金业协会可以对私募基金管理人采取( )措施。 Ⅰ.警告、行业内通报批评、公开谴责 Ⅱ.暂停受理基金备案 Ⅲ.取消会员资格 Ⅳ.追究刑事责任
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【单选题】中国证监会对违反法律法规的私募基金管理人采取的行政手段不包括()。
- A 、没收违法所得
- B 、罚款
- C 、刑事处罚
- D 、责令停业
- 5 【单选题】中国证监会对违反法律法规的私募基金管理人采取的行政手段不包括()。
- A 、没收违法所得
- B 、罚款
- C 、刑事处罚
- D 、责令停业
- 6 【单选题】中国证监会对违反法律法规的私募基金管理人采取的行政手段不包括()。
- A 、没收违法所得
- B 、罚款
- C 、刑事处罚
- D 、责令停业
- 7 【单选题】股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取下列()措施。Ⅰ.公开谴责Ⅱ.暂停办理相关业务Ⅲ.撤销管理人登记Ⅳ.取消会员资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【单选题】中国证监会对违反法律法规的私募基金管理人采取的行政手段不包括()。
- A 、没收违法所得
- B 、罚款
- C 、刑事处罚
- D 、责令停业
- 9 【单选题】中国证监会对违反法律法规的私募基金管理人采取的行政手段不包括()。
- A 、没收违法所得
- B 、罚款
- C 、刑事处罚
- D 、责令停业
- 10 【单选题】中国证监会对违反法律法规的私募基金管理人采取的行政手段不包括()。
- A 、没收违法所得
- B 、罚款
- C 、刑事处罚
- D 、责令停业
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- 合伙型、有限公司型基金投资者累计不得超过( )人。

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