- 多选题期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当（）。
- A 、有效执行期货投资咨询业务管理制度
- B 、与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
- C 、加强合规检查，防范业务风险
- D 、遵循具体的业务操作规范
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十二条 期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】期货公司开展期货投资咨询业务，（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
- A 、应当事前
- B 、应当事中
- C 、应当事后
- D 、无需
- 2 【单选题】期货公司开展期货投资咨询业务应当（）了解客户身份、财务状况，投资经验 。
- A 、事中
- B 、事前
- C 、事后
- D 、无需
- 3 【多选题】期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当（）。
- A 、有效执行期货投资咨询业务管理制度
- B 、与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
- C 、加强合规检查，防范业务风险
- D 、遵循具体的业务操作规范
- 4 【单选题】期货公司开展期货投资咨询业务，（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
- A 、应当事前
- B 、应当事中
- C 、应当事后
- D 、无需
- 5 【单选题】期货公司开展期货投资咨询业务应当（）了解客户身份、财务状况，投资经验 。
- A 、事中
- B 、事前
- C 、事后
- D 、无需
- 6 【多选题】期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当（）。
- A 、有效执行期货投资咨询业务管理制度
- B 、与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
- C 、加强合规检查，防范业务风险
- D 、遵循具体的业务操作规范
- 7 【单选题】期货公司开展期货投资咨询业务，（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
- A 、应当事前
- B 、应当事中
- C 、应当事后
- D 、无需
- 8 【单选题】期货公司开展期货投资咨询业务应当（）了解客户身份、财务状况，投资经验 。
- A 、事中
- B 、事前
- C 、事后
- D 、无需
- 9 【多选题】期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当（）。
- A 、有效执行期货投资咨询业务管理制度
- B 、与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
- C 、加强合规检查，防范业务风险
- D 、遵循具体的业务操作规范
- 10 【多选题】期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当（）。
- A 、有效执行期货投资咨询业务管理制度
- B 、与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
- C 、加强合规检查，防范业务风险
- D 、遵循具体的业务操作规范
热门试题换一换
- 长期图表与短期图表对市场的分析预测和出入市时机选择是一致的。（ ）
- 期货日评的具体内容包括（ ）。
- 若投资者预期市场利率下降，或者预期一定有效期内债券收益率下降，便可选择（ ）。
- 相对于普通的股票和债券而言，结构化产品二级市场的流动性通常比较低。（）
- 期货公司应当按照规定的内容和格式要求，于月度结束后（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
- 甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%，按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）。
- 《期货交易管理条例》中，明令禁止的行为有（）。
- 一元线性回归模型的基本假定有（）。
- 甲为某期货公司的客户，如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
gWeQZ