- 组合型选择题按照《证券投资顾问业务暂行规定》,以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构,规范的执业行为有()。 Ⅰ.揭示软件工具固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或有重大遗漏 Ⅱ.客观说明软件工具的功能,不得对其功能进行误导性宣传 Ⅲ.表示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限 Ⅳ.说明软件工具所使用的数据信息来源
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十七条的规定,以软件、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行本规定,并符合下列要求:
(1)客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传。(Ⅱ项正确)
(2)揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏。(Ⅰ项正确)
(3)说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源。 (Ⅳ项正确)
(4)表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限。(Ⅲ项正确)
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户冋访的程序、内容和要求,并()。
- A 、成立专门的委员会
- B 、指定专门人员独立实施
- C 、指定多部门分别独立实施
- D 、指定多部门共同实施
- 2 【组合型选择题】按照《证券投资顾问业务暂行规定》,以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构,规范的执业行为有()。 Ⅰ.揭示软件工具固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或有重大遗漏 Ⅱ.客观说明软件工具的功能,不得对其功能进行误导性宣传 Ⅲ.表示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限 Ⅳ.说明软件工具所使用的数据信息来源
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】按照《证券投资顾问业务暂行规定》,以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构,规范的执业行为有()。 Ⅰ.揭示软件工具固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或有重大遗漏 Ⅱ.客观说明软件工具的功能,不得对其功能进行误导性宣传 Ⅲ.表示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限 Ⅳ.说明软件工具所使用的数据信息来源
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券投资顾问应当了解客户情况,在评估客户()的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。 Ⅰ.投资偏好 Ⅱ.风险承受能力 Ⅲ.服务需求 Ⅳ.资产状况
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 5 【组合型选择题】 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()和投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ. 客户回访 Ⅱ. 协议签订 Ⅲ. 业务推广 Ⅳ. 服务提供
- 6 【组合型选择题】按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券投资顾问应当了解客户情况,在评估客户()的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。 Ⅰ.投资偏好 Ⅱ.风险承受能力 Ⅲ.服务需求 Ⅳ.资产状况
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【组合型选择题】按照《证券投资顾问业务暂行规定》,以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构,规范的执业行为有()。Ⅰ.揭示软件工具固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或有重大遗漏Ⅱ.客观说明软件工具的功能,不得对其功能进行误导性宣传Ⅲ.表示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限Ⅳ.说明软件工具所使用的数据信息来源
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并()。
- A 、成立专门的委员会
- B 、指定专门人员独立实施
- C 、指定多部门分别独立实施
- D 、指定多部门共同实施
- 9 【组合型选择题】 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()和投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ. 客户回访 Ⅱ. 协议签订 Ⅲ. 业务推广 Ⅳ. 服务提供
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券投资顾问应当了解客户情况,在评估客户()的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。 Ⅰ.投资偏好 Ⅱ.风险承受能力 Ⅲ.服务需求 Ⅳ.资产状况
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
热门试题换一换
- 年金必须满足三个条件,不包括()。
- 国有独资公司的下列行为,应由国有资产监督管理机构决定的是( )。 Ⅰ.合并 Ⅱ.分立 Ⅲ.解散 Ⅳ.增加注册资本 Ⅴ.发行公司债券
- 有甲、乙两公司,在下列何种情况下,称为关联方()。
- 国家发改委2015年4月公布了四个领域专项债券发行的指引,规定四个领域专项债券的发行不受发债企业数量指标的限制,以下不属于四个领域的是()。
- 简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合后,在()年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为,而进出场时机也不是投资者关注的重点。
- 为了达到上市公司调研的主要目的,上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行,调研的对象包括()。Ⅰ. 公司管理层及员工Ⅱ. 公司本部及子公司Ⅲ. 公司供应商和公司客户Ⅳ. 公司产品零售网点
- ()是上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例,导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。
- “当形成一种股市将继续上涨的信念时,投资者往往会对有利的信息或证据特别敏感或容易接受,而对不利的信息或证据视而不见”可以用来解释()这个行为金融概念。
- 下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的有()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载