下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的联系的表述正确的是（）_基金从业资格考试题库

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参考答案

【正确答案：D】

选项D正确：股权投资基金行业自律与政府监管的联系：

（1）目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益。

（2）行业自律是对政府监管的积极补充。（选项A表述错误）

（3）行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。（选项B表述错误）

行业自律与政府监管的区别：

（1）性质不同。政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束。（选项C是两者的区别）

（2）依据不同。政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策，而行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则。

（3）对违法违规者的处罚不同。政府监管机构可以对违法违规的市场主体釆取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚；而行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。

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