- 单选题违反《证券投资基金法》规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的,没收违法所得,并处违法所得( )倍以上( )倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处( )万元以上( )万元以下罚款。
- A 、1; 5; 10; 100
- B 、2; 5; 10; 50
- C 、3; 10; 100; 150
- D 、1; 10; 100; 200

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【正确答案:A】
《证券投资基金法》第一百三十六条:违反《证券投资基金法》规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处10万元以上100万元以下罚款。

- 1 【单选题】违反《证券投资基金法》规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的,没收违法所得,并处违法所得()倍以上()倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处()万元以上()万元以下罚款。
- A 、1; 5; 10; 100
- B 、2; 5; 10; 50
- C 、3; 10; 100; 150
- D 、1; 10; 100; 200
- 2 【单选题】违反《证券投资基金法》规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()万元以上()万元以下罚款。
- A 、3;10
- B 、3;30
- C 、5;50
- D 、5;30
- 3 【单选题】违反《证券投资基金法》规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()万元以上()万元以下罚款。
- A 、1; 10
- B 、3; 30
- C 、5; 50
- D 、 10; 100
- 4 【单选题】违反《证券投资基金法》规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并处所募资金金额( ) 以上( )以下罚款。
- A 、1%; 3%
- B 、1%: 5%
- C 、3%; 5%
- D 、3%: 10%
- 5 【单选题】违反《证券投资基金法》规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的,没收违法所得,并处违法所得( )倍以上( )倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处( )万元以上( )万元以下罚款。
- A 、1; 5; 10; 100
- B 、2; 5; 10; 50
- C 、3; 10; 100; 150
- D 、1; 10; 100; 200
- 6 【单选题】 违反《证券投资基金法》规定,动用募集的资金的,责令返还,没收违法所得,并处违法所得( )倍以上( )倍以下罚款。
- A 、1; 3
- B 、1; 5
- C 、3; 5
- D 、5; 10
- 7 【单选题】违反《证券投资基金法》规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )万元以上( )万元以下罚款。
- A 、3;10
- B 、3;30
- C 、5;50
- D 、5;30
- 8 【单选题】违反《证券投资基金法》规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )万元以上( )万元以下罚款。
- A 、3;10
- B 、3;30
- C 、5;50
- D 、5;30
- 9 【单选题】违反《证券投资基金法》规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的,没收违法所得,并处违法所得( )倍以上( )倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处( )万元以上( )万元以下罚款。
- A 、1; 5; 10; 100
- B 、2; 5; 10; 50
- C 、3; 10; 100; 150
- D 、1; 10; 100; 200
- 10 【单选题】违反《证券投资基金法》规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并处所募资金金额( ) 以上( )以下罚款。
- A 、1%; 3%
- B 、1%: 5%
- C 、3%; 5%
- D 、3%: 10%
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