- 单选题 基金从业人员申请基金从业资格,应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.具有中华人民共和国国籍,但经中国证监会批准的除外 Ⅱ.具有完全民事行为能力 Ⅲ.品行良好,诚实信用,忠于职守,保守机密 Ⅳ.通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试 Ⅴ.中国证监会规定的其他条件
- A 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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【正确答案:D】
根据《基金从业人员资格管理暂行规定》,基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员,应当取得基金从业资格。基金从业人员申请基金从业资格,应当具备下列的条件:
(1)具有中华人民共和国国籍,但经中国证监会批准的除外
(2)具有完全民事行为能力
(3)品行良好,诚实信用,忠于职守,保守机密
(4)通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试
(5)遵守国家有关法律、法规以及行业规范,熟悉有关证券、金融法律、法规
(6)具有大学财经、法律等证券相关专业专科以上学历;或具有其他专业专科以上学历并有从事二年以上证券业务或三年以上其他金融业务的工作经历,具备证券金融、法律等专业知识
(7)中国证监会规定的其他条件。

- 1 【单选题】某基金从业人员申请离职,没有遵守聘请合同规定期限提前申请离职并完成交接工作,而擅自离职违背了基金从业人员执业道德中的( )
- A 、诚实守信
- B 、忠诚尽责
- C 、专业审慎
- D 、保守秘密
- 2 【单选题】 以下哪些属于基金从业人员申请高级管理人中任职资格,应当具备的条件()。 Ⅰ. 具有基金从业资格;或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历 Ⅱ. 有丰富的专业管理知识和经验,较强的管理工作和业务工作能力以及良好的管理工作业绩 Ⅲ. 拟任基金管理公司高级管理人员的,应具有从事三年以上基金业务或五年以上证券、金融业务工作经历;拟任基金托管部高级管理人员的,应具有三年以上银行工作经历 Ⅳ. 中国证监会规定的其他条件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【单选题】 以下关于基金从业人员申请高级管理人中任职资格中,所具备条件说法正确的有()。 Ⅰ. 具有基金从业资格;或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历 Ⅱ. 有丰富的专业管理知识和经验,较强的管理工作和业务工作能力以及良好的管理工作业绩 Ⅲ. 拟任基金管理公司高级管理人员的,应具有从事三年以上基金业务或五年以上证券、金融业务工作经历;拟任基金托管部高级管理人员的,应具有三年以上银行工作经历 Ⅳ. 中国证监会规定的其他条件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【单选题】以下关于基金从业人员申请高级管理人中任职资格中,所具备条件说法错误的是()。
- A 、具有基金从业资格;或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历
- B 、有丰富的专业管理知识和经验,较强的管理工作和业务工作能力以及良好的管理工作业绩
- C 、拟任基金管理公司高级管理人员的,应具有从事一年以上基金业务或三年以上证券、金融业务工作经历;拟任基金托管部高级管理人员的,应具有一年以上银行工作经历
- D 、中国证监会规定的其他条件
- 5 【单选题】基金从业人员申请基金从业资格,应当具备的条件包括()。 Ⅰ. 具有中华人民共和国国籍,但经中国证监会批准的除外 Ⅱ. 具有完全民事行为能力 Ⅲ. 品行良好,诚实信用,忠于职守,保守机密 Ⅳ. 通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试 Ⅴ. 中国证监会规定的其他条件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【单选题】基金从业人员申请基金从业资格,应当由拟聘任单位向中国证监会报送的材料有()。 Ⅰ. 中国证监会统一印制的申请表 Ⅱ. 学历、学位证明复印件 Ⅲ. 身份证复印件 Ⅳ. 基金从业资格考试证明复印件 Ⅴ. 拟聘任单位对申请人的推荐意见
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 7 【单选题】 基金从业人员申请基金从业资格,应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.具有中华人民共和国国籍,但经中国证监会批准的除外 Ⅱ.具有完全民事行为能力 Ⅲ.品行良好,诚实信用,忠于职守,保守机密 Ⅳ.通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试 Ⅴ.中国证监会规定的其他条件
- A 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【单选题】 基金从业人员申请基金从业资格,应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.具有中华人民共和国国籍,但经中国证监会批准的除外 Ⅱ.具有完全民事行为能力 Ⅲ.品行良好,诚实信用,忠于职守,保守机密 Ⅳ.通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试 Ⅴ.中国证监会规定的其他条件
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- 9 【单选题】 基金从业人员申请基金从业资格,应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.具有中华人民共和国国籍,但经中国证监会批准的除外 Ⅱ.具有完全民事行为能力 Ⅲ.品行良好,诚实信用,忠于职守,保守机密 Ⅳ.通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试 Ⅴ.中国证监会规定的其他条件
- A 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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- 10 【单选题】 基金从业人员申请基金从业资格,应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.具有中华人民共和国国籍,但经中国证监会批准的除外 Ⅱ.具有完全民事行为能力 Ⅲ.品行良好,诚实信用,忠于职守,保守机密 Ⅳ.通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试 Ⅴ.中国证监会规定的其他条件
- A 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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