- 单选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向( )提交申请材料。
- A 、中国期货业协会
- B 、中国人民银行
- C 、中国证监会
- D 、期货交易所
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【正确答案:C】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条。证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交申请材料
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- 1 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司签订委托协议必须包括的内容()。
- A 、风险隔离措施
- B 、合规检查办法
- C 、内部控制制度
- D 、介绍业务对接规则
- 2 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司签订委托协议必须包括的内容()。
- A 、风险隔离措施
- B 、合规检查办法
- C 、内部控制制度
- D 、介绍业务对接规则
- 3 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理办法》期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时,从事介绍业务的机构及其营业部门可以协助期货公司向客户提示风险。()
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向( )提交申请材料。
- A 、中国期货业协会
- B 、中国人民银行
- C 、中国证监会
- D 、期货交易所
- 5 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司跟客户签订委托协议后,方可向客户介绍期货公司。()
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理办法》期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时,从事介绍业务的机构及其营业部门可以协助期货公司向客户提示风险。()
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司签订委托协议必须包括的内容()。
- A 、风险隔离措施
- B 、合规检查办法
- C 、内部控制制度
- D 、介绍业务对接规则
- 8 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向( )提交申请材料。
- A 、中国期货业协会
- B 、中国人民银行
- C 、中国证监会
- D 、期货交易所
- 9 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有( )。
- A 、期货从业人员资格
- B 、证券从业人员销售资格
- C 、期货投资咨询资格
- D 、证券投资咨询资格
- 10 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司跟客户签订委托协议后,方可向客户介绍期货公司。()
- A 、正确
- B 、错误
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- 一般而言,价格波动幅度大且频繁的大宗初级商品可以作为期货合约的标的。
- 在金融期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,下列描述正确的有()。
- 目前,我国已引入IB制度,由()担任期货公司的介绍经纪人为其提供中间介绍业务。
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- 2001年12月我国成立了中国期货业协会。
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