- 单选题关于外包的基本要求说法错误的是( )。
- A 、开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责。协议内容应包括对基金持有人的持续服务责任、反洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换及资金交收权利义务等
- B 、外包机构在开层外包业务的同时提供托管服务的,应设立专门的团队与业务系统,外包业务与基金托管业务团队之间建立必要的业务隔离,有效防范潜在的利益冲突
- C 、办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的,应由监督机构负责实施有效监督,在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款
- D 、外包服务所涉及的基金资产和客户资产属于外包机构的共同财产

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【正确答案:D】
选项D说法错误:外包的基本要求:外包服务所涉及的基金资产和客户资产应独立于外包机构的自有财产。外包机构破产或清算时,外包服务所涉及的基金资产和客户资产不属于其破产或者清算财产。开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责。协议内容应包括对基金持有人的持续服务责任、反洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换及资金交收权利义务等;外包机构在开层外包业务的同时提供托管服务的,应设立专门的团队与业务系统,外包业务与基金托管业务团队之间建立必要的业务隔离,有效防范潜在的利益冲突;办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的,应由监督机构负责实施有效监督,在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款。

- 1 【单选题】关于外包的基本要求说法错误的是()。
- A 、外包服务所涉及的基金资产和客户资产属于外包机构的共同财产
- B 、外包机构在开展外包业务的同时提供托管服务的,应设立专门的团队与业务系统,外包业务与基金托管业务团队之间建立必要的业务隔离,有效防范潜在的利益冲突
- C 、办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的,应由监督机构负责实施有效监督,在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款
- D 、开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责。协议内容应包括对基金持有人的持续服务责任、反洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换及资金交收权利义务等
- 2 【单选题】 关于创业板上市基本要求,说法错误的是()。
- A 、发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
- B 、发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕
- C 、应当经营多种业务,其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策及环境保护政策
- D 、最近两年主业务、董事和高级管理人员没有重大变动,实际控制人没有变更
- 3 【单选题】关于创业板上市基本要求,说法错误的是()。
- A 、发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
- B 、发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕
- C 、应当经营多种业务,其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策及环境保护政策
- D 、最近两年主营业务、董事和高级管理人员没有重大变动,实际控制人没有变更
- 4 【单选题】关于创业板上市基本要求,说法错误的是( )。
- A 、发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
- B 、发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕
- C 、发行人应当主要经营多种业务,其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策及环境保护政策
- D 、发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。
- 5 【单选题】关于外包的基本要求说法错误的是( )。
- A 、开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责。协议内容应包括对基金持有人的持续服务责任、反洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换及资金交收权利义务等
- B 、外包机构在开层外包业务的同时提供托管服务的,应设立专门的团队与业务系统,外包业务与基金托管业务团队之间建立必要的业务隔离,有效防范潜在的利益冲突
- C 、办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的,应由监督机构负责实施有效监督,在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款
- D 、外包服务所涉及的基金资产和客户资产属于外包机构的共同财产
- 6 【单选题】关于创业板上市基本要求,说法错误的是( )。
- A 、发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
- B 、发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕
- C 、发行人应当主要经营多种业务,其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策及环境保护政策
- D 、发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。
- 7 【单选题】关于外包的基本要求说法错误的是( )。
- A 、开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责。协议内容应包括对基金持有人的持续服务责任、反洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换及资金交收权利义务等
- B 、外包机构在开层外包业务的同时提供托管服务的,应设立专门的团队与业务系统,外包业务与基金托管业务团队之间建立必要的业务隔离,有效防范潜在的利益冲突
- C 、办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的,应由监督机构负责实施有效监督,在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款
- D 、外包服务所涉及的基金资产和客户资产属于外包机构的共同财产
- 8 【单选题】关于外包的基本要求说法错误的是( )。
- A 、开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责。协议内容应包括对基金持有人的持续服务责任、反洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换及资金交收权利义务等
- B 、外包机构在开层外包业务的同时提供托管服务的,应设立专门的团队与业务系统,外包业务与基金托管业务团队之间建立必要的业务隔离,有效防范潜在的利益冲突
- C 、办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的,应由监督机构负责实施有效监督,在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款
- D 、外包服务所涉及的基金资产和客户资产属于外包机构的共同财产
- 9 【单选题】关于外包的基本要求说法错误的是( )。
- A 、开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责。协议内容应包括对基金持有人的持续服务责任、反洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换及资金交收权利义务等
- B 、外包机构在开层外包业务的同时提供托管服务的,应设立专门的团队与业务系统,外包业务与基金托管业务团队之间建立必要的业务隔离,有效防范潜在的利益冲突
- C 、办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的,应由监督机构负责实施有效监督,在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款
- D 、外包服务所涉及的基金资产和客户资产属于外包机构的共同财产
- 10 【单选题】关于创业板上市基本要求,说法错误的是( )。
- A 、发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
- B 、发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕
- C 、应当经营多种业务,其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策及环境保护政策
- D 、最近两年主营业务、董事和高级管理人员没有重大变动,实际控制人没有变更
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