- 多选题下列关于证券公司介绍业务的表述，正确的有（ ）。
- A 、从事介绍业务的证券公司净资本不低于净资产的70%
- B 、协助办理开户手续
- C 、从事介绍业务的证券公司净资本不低于5亿
- D 、代替期货公司收取保证金
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参考答案【正确答案：A,B】
从事介绍业务的证券公司净资本不低于12亿。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】下列关于证券公司从事中间介绍业务的表述,正确的有( )。
- A 、证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
- B 、证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保
- C 、证券公司经客户同意,可以代客户接受、保管、修改交易密码
- D 、证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
- 2 【多选题】下列关于证券公司介绍业务规则的描述，正确的有( )。
- A 、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度
- B 、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
- C 、证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
- D 、证券公司可以任用有证券从业人员资格但不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
- 3 【多选题】证券公司与期货公司（）中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。
- A 、签订
- B 、变更
- C 、终止
- D 、以上答案均正确
- 4 【多选题】证券公司于期货公司（）中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。
- A 、签订
- B 、变更
- C 、终止
- D 、协商
- 5 【多选题】证券公司与期货公司（）中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。
- A 、合并
- B 、签订
- C 、变更
- D 、终止
- 6 【多选题】下列关于证券公司介绍业务的表述，正确的有（ ）。
- A 、从事介绍业务的证券公司净资本不低于净资产的70%
- B 、协助办理开户手续
- C 、从事介绍业务的证券公司净资本不低于5亿
- D 、代替期货公司收取保证金
- 7 【多选题】证券公司与期货公司（）中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。
- A 、签订
- B 、变更
- C 、终止
- D 、以上答案均正确
- 8 【多选题】证券公司从事介绍业务，应当（ ）。
- A 、建立完备的协助开户制度
- B 、对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
- C 、向客户充分提示期货交易风险
- D 、向客户提供融资或者担保
- 9 【多选题】下列关于证券公司介绍业务规则的描述，正确的有( )。
- A 、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度
- B 、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
- C 、证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
- D 、证券公司可以任用有证券从业人员资格但不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
- 10 【单选题】证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括（）。
- A 、介绍业务的范围
- B 、执行期货保证金安全存管制度的措施
- C 、报酬支付及相关费用的分担方式
- D 、为客户提供融资的利率约定
热门试题换一换
- 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为有( )。
- 证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。( )
- 某投资者买了1股A股票、10股B股票、5股C股票，A、B、C股票的格分别是25元/股、4元/股、7元/股，A、B、C股票的β系数分别为0.7、1.2、2.4，则该股票组合的β值为（）。
- 期货公司破产或者清算时，（ ）不属于破产财产或者清算财产。
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- 在我国，交割仓库是指由（ ）指定的、为期货合约履行实物交割的交割地点。
- 某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元，如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（）。
- 下列选项中，适用《期货交易管理条例》的有（）。
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