- 单选题在下列情形中,符合基金管理人内部控制机制含义或内容描述是()。
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- C 、公司要求管理层对公司人员和业务进行监督控制
- D 、公司要求所有员工签订自律保证书,出现风险事件由个人承担与公司无关
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参考答案
【正确答案:C】
选项C符合题意:基金管理人内部控制机制一般包括四个层次:一是员工自律;二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;三是公司管理层对人员和业务的监督控制;四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
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