- 选择题 向客户提供证券投资顾问服务的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,但不得同时注册为()。
- A 、证券交易经理
- B 、 证券分析师
- C 、 风险管理顾问
- D 、 期货投资咨询师

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,且不得同时注册为证券分析师。

- 1 【选择题】向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具备( )资格。
- A 、投资主办人
- B 、证券投资咨询
- C 、一般证券业务
- D 、证券经纪业务营销
- 2 【选择题】 向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在()注册登记为证券投资顾问。
- A 、中国证监会
- B 、证券公司
- C 、国务院监督管理机构
- D 、中国证券业协会
- 3 【选择题】向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具备()资格。
- A 、投资主办人
- B 、证券投资咨询
- C 、一般证券业务
- D 、证券经纪业务营销
- 4 【选择题】 向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在()注册登记为证券投资顾问。
- A 、 中国证监会
- B 、 证券公司
- C 、 国务院监督管理机构
- D 、 中国证券业协会
- 5 【选择题】向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具备()资格。
- A 、投资主办人
- B 、证券投资咨询
- C 、一般证券业务
- D 、证券经纪业务营销
- 6 【选择题】 向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在()注册登记为证券投资顾问。
- A 、中国证监会
- B 、证券公司
- C 、国务院监督管理机构
- D 、中国证券业协会
- 7 【选择题】 向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在()注册登记为证券投资顾问。
- A 、 中国证监会
- B 、 证券公司
- C 、 国务院监督管理机构
- D 、 中国证券业协会
- 8 【选择题】向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在()注册登记为证券投资顾问。
- 9 【选择题】为客户提供证券投资顾问服务的人员,需要具有证券投资咨询执业资格,并在()登记注册为证券投资顾问。
- A 、中国证监会
- B 、中国基金业协会
- C 、中国证券业协会
- D 、所在机构
- 10 【选择题】向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在()注册登记为证券投资顾问。
- A 、中国证监会
- B 、证券公司
- C 、国务院监督管理机构
- D 、中国证券业协会
热门试题换一换
- 属于客户证券投资对象的是()。
- 按研究内容分类,证券研究报告可以分为()。 Ⅰ.宏观研究 Ⅱ.行业研究 Ⅲ.策略研究 Ⅳ.公司研究
- 在制定保险规划的原则中,分析客户保险需要考虑的因素有( )。 Ⅰ.适应性 Ⅱ.选择性 Ⅲ.风险性 Ⅳ.平等性 Ⅴ.客户经济支付能力
- ()是将指数的成分股按照某个因素(行业、风险水平β值)分类,然后按照各类股票在股价指数中的比例构造投资组合,至于各类中的具体股票可以随机或按照其他原则选取。
- 上市企业可交换公司债券,在发行结束之日起()后,才能交换为预备交换的股票,债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。
- 客户信息收集主要包括()。 Ⅰ.初级信息收集 Ⅱ.非财务信息收集 Ⅲ. 次级信息收集 Ⅳ.财务信息收集
- 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 Ⅱ.未依法履行持续督导义务的 Ⅲ.受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 Ⅳ.违反保密制度或者未履行保密责任的
- 下列关于无差异曲线特点的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线 Ⅱ. 每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇 Ⅲ. 不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同 Ⅳ. 无差异曲线的位置越高,其上的投资组合给投资者带来的满意程度就越高
- 下列关于的说法中,正确的有()。Ⅰ.PEG即市值回报增长比Ⅱ.当PEG等于1时,表明市场赋予这只股票的估值可以反映其未来业绩的成长性Ⅲ.通常,成长性股票的PEG会低于1Ⅳ.当PEG大于1时,表明这只股票的价值可能被高估

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
