对中国证监会采取的监管措施，保荐机构及其保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明下列事实且理由成立，中_证券投资顾问考试题库

多选题对中国证监会采取的监管措施，保荐机构及其保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明下列事实且理由成立，中国证监会予以釆纳的有（）。Ⅰ.发行人在持续督导期间故意违法违规Ⅱ.发行人因不可抗力致使未能履行承诺Ⅲ.发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示Ⅳ.发行人故意隐瞒重大事实
A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C 、Ⅱ
D 、Ⅲ
E 、Ⅱ、Ⅳ

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案：C】

对中国证监会拟采取的监管措施，保荐机构及其保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明下列事实且理由成立，中国证监会予以采纳：

（1）发行人或其董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务。

（2）发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务。

（3）发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺。

（4）发行人及其董事、监事、高级管理人员在持续督导期间故意违法违规，保荐机构和保荐代表人主动予以揭示，已履行勤勉尽责义务。

（5）保荐机构、保荐代表人已履行勤勉尽责义务的其他情形。

您可能感兴趣的试题

找回密码