- 单选题 下列关于基金职业道德规范“守法合规”中的“法”和“规”的说法,正确的是( )。 Ⅰ. 包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ. 不包括规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章 Ⅲ. 包括基金行业自律性规则 Ⅳ.包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
本题答案为B,守法合规中的“法”和“规”包括规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章;同时守法合规中的“法”和“规”,除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外,主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章,还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

- 1 【单选题】 下列关于基金职业道德规范“守法合规”中的“法”和“规”的说法,正确的是( )。 Ⅰ. 包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ. 不包括规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章 Ⅲ. 包括基金行业自律性规则 Ⅳ.包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【单选题】关于“诚实守信”职业道德规范对基金从业人员人员的要求,以下表述错误的是()。
- A 、不得进行关联交易
- B 、不得欺诈客户
- C 、不得操纵市场
- D 、不得从事内幕交易
- 3 【单选题】关于“诚实守信”职业道德规范对基金从业人员人员的要求,以下表述错误的是()。
- A 、不得进行关联交易
- B 、不得欺诈客户
- C 、不得操纵市场
- D 、不得从事内幕交易
- 4 【单选题】 下列关于基金职业道德规范“守法合规”中的“法”和“规”的说法,正确的是( )。 Ⅰ. 包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ. 不包括规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章 Ⅲ. 包括基金行业自律性规则 Ⅳ.包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【单选题】关于“诚实守信”职业道德规范对基金从业人员人员的要求,以下表述错误的是()。
- A 、不得进行关联交易
- B 、不得欺诈客户
- C 、不得操纵市场
- D 、不得从事内幕交易
- 6 【单选题】关于“诚实守信”职业道德规范对基金从业人员人员的要求,以下表述错误的是()。
- A 、不得进行关联交易
- B 、不得欺诈客户
- C 、不得操纵市场
- D 、不得从事内幕交易
- 7 【单选题】 下列关于基金职业道德规范“守法合规”中的“法”和“规”的说法,正确的是( )。 Ⅰ. 包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ. 不包括规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章 Ⅲ. 包括基金行业自律性规则 Ⅳ.包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【单选题】关于“诚实守信”职业道德规范对基金从业人员人员的要求,以下表述错误的是()。
- A 、不得进行关联交易
- B 、不得欺诈客户
- C 、不得操纵市场
- D 、不得从事内幕交易
- 9 【单选题】 下列关于基金职业道德规范“守法合规”中的“法”和“规”的说法,正确的是( )。 Ⅰ. 包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ. 不包括规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章 Ⅲ. 包括基金行业自律性规则 Ⅳ.包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【单选题】 根据基金职业道德规范中保守秘密的基本要求,以下做法正确的是()。 Ⅰ.不与同事交流所知道的秘密信息 Ⅱ.不透露尚处于禁止公开期间的信息 Ⅲ.不泄露在执业活动中所获知的内幕信息 Ⅳ.向上级领导汇报自己获知的秘密
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 下列说法错误的是()。
- 目前,我国的股权投资基金采取( )募集。
- 下列不属于系统性风险的是( )。
- 开放式基金的分红方式包括现金分红和( )。
- 基金管理人应当和基金销售机构在销售协议中约定可以分成的费用,包括()。 Ⅰ.申购费 Ⅱ.赎回费 Ⅲ.销售服务费 Ⅳ.托管费
- 下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的区别的说法错误的是()。
- 使投资者效用最大化的是()。
- ( )是指未被开发的,可作为未来开发房地产基础的商业地产之一。
- 我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换债券自发行结束之日起()个月后才能转换为公司股票。
- 下列关于特雷诺比率的说法中,正确的是( )。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
