参考答案

【正确答案：A,C,D】

(1)选项AD：上市公司无论是公开发行新股(包括配股和增发)还是非公开发行新股，均须经中国证监会的核准;(2)选项B：对于股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查;(3)选项C：无论是普通公司通过向特定对象发行股票累计超过200人而成为非上市公众公司，还是已经成为非上市公众公司的发行人向特定对象发行股票，都必须经过中国证监会的核准。

【说明】本题与2014年真题(一)多选题第7题完全相同。