- 组合型选择题某证券公司拟申请首次公开发行股票并在主板上市,下列屈于其必备申报文件的有()。Ⅰ.董亊会有关本次发行的决议Ⅱ.最近3年及1期的所得税和增值税纳税申报表Ⅲ.中国证监会出具的监管意见书Ⅳ.控股股东最近3年及1期的审计报告Ⅴ.控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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【正确答案:B】
根据《公开发行证券的公司信息披尜 内容与格式准则垆9号一一祚次公开发行股票并 上市中请文件)•的规定,Ⅱ项应为故近3年及1期 的所得税纳税中报表,Ⅳ项应为控股股东放近 1年及1期的审计报告。Ⅴ项,为创业板特有申报

- 1 【选择题】主板上市公司申请首次公开发行股票,中国证监会收到申请文件后,应在()个工作日内作出是否受理的决定。
- A 、5
- B 、7
- C 、10
- D 、15
- E 、20
- 2 【组合型选择题】发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审查的情形有()。Ⅰ.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新Ⅱ.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾Ⅲ.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动,尚未解除Ⅳ.负责本次发行的保荐代表人发生变更
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 3 【选择题】申请首次公开发行股票并上市的,发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的,应当符合的条件不包括()。
- A 、每人都必须直接持有公司股份的表决权
- B 、发行人公司治理结构健全、运行良好,多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作
- C 、多人共同拥有公司控制权的情况,一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确
- D 、共同拥有公司控制权的多人没有出现重大变更
- E 、有关章程、协议及安排必须合法有效、权利义务清晰、责任明确
- 4 【组合型选择题】发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审查的情形有()。Ⅰ.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新Ⅱ.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾Ⅲ.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动,尚未解除Ⅳ.负责本次发行的保荐代表人发生变更
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- 5 【组合型选择题】某公司拟首次公开发行股票并在创业板上市,该公司披露的首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书扉页中,应当载明的内容包括()。 Ⅰ.发行股数Ⅱ.每股面值皿.发行对象Ⅳ.每股发行价格Ⅴ.预计发行日期
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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- 6 【组合型选择题】甲公司拟首次公开发行股票并申请创业板上市,下列关于其招股说明书应当披内容的说法中,正确的有()。 Ⅰ •必须披露“最近一年新增股东的持股数量及变化情况” Ⅱ.如果甲公司名称中含有“科技”字样,应当说明冠以此名的依据 Ⅲ.甲公司应披露报告期内各期向前5名客户的合计销售额,如前5名客户中乙公司系甲 公司关联方,同时应披露乙公司向甲公司购买的产品最终实现销售的情况Ⅳ.甲公司应披露报告期内各期向前5名供应商的合计采购额,如前5名供应商中丙公司 为甲公司关联方,同时应披露丙公司向甲公司提供原材料的上游供应商采购情况Ⅴ.甲公司应披露发行当年和未来3年的发展规划及拟采取的措施,同时应声明在上市后 通过定期报告公告发展规划的实施情况
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅲ
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- D 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市,根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号一首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》,报送申请文件时发行 人不能提供有关文件原件的,可以釆取的处理方式有()。 Ⅰ .由发行人律师提供鉴证意见,以保证与原件一致 Ⅱ.由保荐机_虫具专项核圣意见,以保证為屬件一致 Ⅲ.由出文单位盖章,以保证与原件一致Ⅳ.如原出文单位不再存续,可以由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件 的真实性
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- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【组合型选择题】某公司拟申请首次公开发行股票并上市,其股东中存在私募投资基金,则本次发行的相关中介机构应在以下()文件中说明对私募投资基金备案情况的核查结论。 Ⅰ.《发行保荐书》Ⅱ.《发行保荐工作报告》Ⅲ.《法律意见书》Ⅳ.《律师工作报告》Ⅴ.《审计报告》
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
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- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】某公司拟申请首次公开发行股票并在主板上市,该公司的下列情况中符合主板发行条件的 有()0Ⅰ .公司注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完 毕,公司主要资产不存在重大权属纠纷Ⅱ.公司的股权清晰,控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的股份不存在重 大权属纠纷Ⅲ.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币3 000万元,净利润以扣除非经 常性损益前后较低者为计算依据Ⅳ.公司最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比 例为25%Ⅴ.公司发行前股本总额为人民币2 500万元
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- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】甲公司拟申请首次公开发行股票并在上交所上市,实际控制人张某自2013年12月起即持有100%股权的乙公司与甲公司从淇相同业务,为避免同业竞争,甲公司于2017年6月向 实际控制人张某购买了乙公司100%的股权,不考虑其他因索,下列说法正确的有()。Ⅰ .如果乙公司2016年年度营业收入占重组前甲公司2016年年度营业收入的比重为100 %,则甲公司在重组完成后运行12个月后方可申请发行 Ⅱ.如果乙公司2016年年度营业收入占重组前甲公司2016年年度营业收入的比重为50%,则甲公司应在重组完成后运行6个月后方可申请发行 Ⅲ.如果乙公司2016年年度营业收入占重组前甲公司2016年年度营业收入的比重为20%,则甲公司申报财务报表至少须包含重组完成后的最近一期资产负债表 Ⅳ.在关注重组对发行人的影响时,乙公司2016年年度与重组前甲公司存在关联交易的,资产总额、营业收入或利润总额按照扣除该等交易后的口径计算
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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热门试题换一换
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- 在证券市场供给决定因素分析中,影响上市公司数量的主要因素有()。 Ⅰ. 宏观经济环境 Ⅱ. 制度因素 Ⅲ. 市场因素 Ⅳ. 股票价格因素
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- 量化投资是一种()投资策略。

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