- 单选题 非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )万元以上( )万元以下罚款。
- A 、3;20
- B 、3;10
- C 、5;20
- D 、5;10
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
《中华人民共和国证券投资基金法》第一百二十条:非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下罚款。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】 非公开募集基金募集(),基金管理人应当向基金行业协会备案。
- A 、开始
- B 、—半
- C 、接近完成
- D 、完毕
- 2 【单选题】非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,处()万元以上() 万元以下罚款。
- A 、3;30
- B 、10;50
- C 、10;30
- D 、3;10
- 3 【单选题】非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()万元以上()万元以下罚款。
- A 、3;20
- B 、3;10
- C 、5;20
- D 、5;10
- 4 【单选题】 非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()万元以上( )万元以下罚款。
- A 、1; 10
- B 、3; 10
- C 、5; 50
- D 、10; 100
- 5 【单选题】 非公开募集基金募集(),基金管理人应当向基金行业协会备案。
- A 、开始
- B 、—半
- C 、接近完成
- D 、完毕
- 6 【单选题】 非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )万元以上( )万元以下罚款。
- A 、3;20
- B 、3;10
- C 、5;20
- D 、5;10
- 7 【单选题】非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,处( )万元以上( ) 万元以下罚款。
- A 、3;30
- B 、10;50
- C 、10;30
- D 、3;10
- 8 【单选题】 非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )万元以上( )万元以下罚款。
- A 、3;20
- B 、3;10
- C 、5;20
- D 、5;10
- 9 【单选题】非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,处( )万元以上( ) 万元以下罚款。
- A 、3;30
- B 、10;50
- C 、10;30
- D 、3;10
- 10 【单选题】非公开募集基金募集( ),基金管理人应当向基金行业协会备案。
- A 、开始
- B 、—半
- C 、接近完成
- D 、完毕
热门试题换一换
- 随着基金销售市场状况和外部环境的改变,各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括( )。
- 早期的股权投资基金主要以( )形式存在。
- 基金客户个性化服务的基础是( )。
- 中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括( )。 Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次 Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次 Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单 Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告 Ⅴ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告
- 在渠道策略方面,我国的基金销售渠道比较单一,以()代销为主。
- 最佳执行的实施框架是()提出的。
- 关于股权投资基金管理人,说法正确的是( )。
- 下列衍生工具中,不能在交易所交易的是( )。
- 某基金销售机构只在投资者首次开户时对风险承受能力评价一次,且长期使用评价结果。该基金销售机构违反了基金销售合规性的()。
- 在基金投资运作中,负有基金信息披露义务的当事人不包括()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载