- 多选题期货公司运用信息系统从事期货业务活动前,应当进行内部审查,验证的事项包括()。
- A 、风险管理系统功能完备、权限清晰,能够正常运行
- B 、期货公司运行管理能力
- C 、信息系统备份能力能够保障信息系统的安全运行
- D 、信息系统的安全防护措施能够保障经营数据和客户信息的安全、完整

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【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司监督管理办法》第九十一条 期货公司运用信息系统从事期货业务活动前,应当进行内部审查,验证下列事项并建立存档记录:
(一)信息系统的功能设计与技术实现应当遵循业务合规的原则,各项功能符合法律、行政法规以及中国证监会的规定;
(二)风险管理系统功能完备、权限清晰,能够正常运行;
(三)信息系统的安全防护措施能够保障经营数据和客户信息的安全、完整;
(四)期货公司运行管理能力和信息系统备份能力能够保障信息系统的安全运行;
(五)可能影响信息系统运行连续性、合规性、安全性的其他事项。

- 1 【多选题】期货公司( )的近亲属在期货公司从事期货交易,需要报告中国证监会派出机构。
- A 、普通员工
- B 、高级管理人员
- C 、董事
- D 、监事
- 2 【多选题】期货公司运用信息系统从事期货业务活动前,应当进行内部审查,验证的事项包括()。
- A 、风险管理系统功能完备、权限清晰,能够正常运行
- B 、期货公司运行管理能力
- C 、信息系统备份能力能够保障信息系统的安全运行
- D 、信息系统的安全防护措施能够保障经营数据和客户信息的安全、完整
- 3 【判断题】外部接入信息系统,是指通过期货公司交易信息系统接口或其他信息技术手段接入期货公司交易信息系统,且期货公司不具有管理权限的客户交易系统。()
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】外部接入信息系统,是指通过期货公司交易信息系统接口或其他信息技术手段接入期货公司交易信息系统,且期货公司不具有管理权限的客户交易系统。()
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则包括()。
- A 、遵循诚实信用原则
- B 、公平对待客户
- C 、基于独立、客观的立场
- D 、避免利益冲突
- 6 【多选题】期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵循的原则包括( )。
- A 、公平对待客户
- B 、遵循诚实信用原则
- C 、基于独立客观的立场
- D 、避免利益冲突
- 7 【多选题】期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则()。
- A 、法律、行政法规、中国证监会的规定
- B 、基于独立、客观立场
- C 、避免利益冲突
- D 、公平对待客户
- 8 【多选题】期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则包括()。
- A 、遵循诚实信用原则
- B 、公平对待客户
- C 、基于独立、客观的立场
- D 、避免利益冲突
- 9 【单选题】()对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、中国银行业协会
- D 、中国证监会派出机构
- 10 【多选题】期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则()。
- A 、法律、行政法规、中国证监会的规定
- B 、基于独立、客观立场
- C 、避免利益冲突
- D 、公平对待客户
热门试题换一换
- 芝加哥商业交易所欧洲美元期货的合约单位为( )。
- 期货投资者自己应独立承担的风险是()。
- 期货定价方法一般分为风险溢价定价法和持有成本定价法,通常采用持有成本定价法的期货品种是()。
- 外汇期货套利的类型有( )。
- 期货投资者保障基金的管理和运用应遵循公开、合理、有效的原则。()
- 某期货公司客户收到期货公司追加保证金通知,该客户保证尽快补齐,第二日该客户并未追加保证金,该账户保证金仍然低于交易所规定,该客户要求期货公司保留持仓,并和期货公司签订书面保留持仓协议,则( )。
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- 《期货交易管理条例》的立法宗旨包括( )。
- 实行会员分级结算制度的期货交易所应当制定结算担保金制度,结算担保金包括()。
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